ï»?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> 国联安增裕一òq´å®šæœŸå¼€æ”„¡º¯å€ºå€ºåˆ¸åž‹å‘起式证券_云拓股票配资新闻¾|‘ç«™

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        国联安增裕一òq´å®šæœŸå¼€æ”„¡º¯å€ºå€ºåˆ¸åž‹å‘起式证券

        来源åQšç½‘¾lœæ•´ç? 作者:云拓新闻¾|? 发布旉™—´åQ?019-05-25
        摘要åQšåˆåŒç¼–ç ?光银托管2018J007 基金½Ž¡ç†äººï¼šå›½è”安基金管理有限公å?基金托管人:中国光大银行股䆾有限公司 2 目录 一、基金托½Ž¡åè®®å½“事äh.............................................4 二、基é‡?/div>

        òq¶ä»£è¡¨æœ¬åŸºé‡‘完成与中å›?a class="arc_keyword" href="/zhengquan/90918.html">证券登记¾l“算有限责ä“Q公司的一¾U§æ³• 人清½Ž—工作, 9åQŽèµ„金指ä»?除申购款™å¹åˆ°è¾‘ÖŸºé‡‘资金è̎户需双方按约定方式对账外åQŒåº”当暂停估å€û|¼› 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情åŞåQŒæœ‰æƒæŠ¥å‘Šä¸­å›½è¯ç›‘会åQŒæ¯ä»½å…·æœ‰åŒ½{‰æ³•å¾‹æ•ˆåŠ›ã€?/p>

        òq¶åœ¨ä¸Žäº¤æ˜“对手发生交易前3个工作日内与基金托管 人协商解冻I¼Œå¦‚果涉及相关账户的开讑֒Œä½¿ç”¨åQ?2åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh和基金管理äh对基金分¾U¢è¿›è¡Œè̎务处理åƈ核对后,由基金管理äh开立资金清½Ž—çš„ä¸?用è̎戗÷€?/p>

        如基金管理äh要求当天某一时点到è̎ã€?/p>

        如经相关各方在åã^½{‰åŸº¼‹€ä¸Šå……分讨论后åQŒåœ¨ä¸Šè¿°è§?a class="arc_keyword" href="/zhengquan/35410.html">定期限内åQŒå¯¹åŸºé‡‘资äñ” 净å€ÆD®¡½Ž—、基金䆾额净å€ÆD®¡½Ž—、应收资金到账、基金费用开支及收入¼‹®å®šã€åŸºé‡?收益分配、相关信息披霌ӀåŸºé‡‘宣传推介材料中登蝲基金业ç‡W表现数据½{‰è¿›è¡Œç›‘ 督和核查åQŒäؓ避免不能 按时公布基金份额净值的情åŞåQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºÞZºŽæœ¬åŸºé‡‘成立一个月后的5个工作日内进行垫付,基金½Ž¡ç†äººåº”严格按照äº?易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易å¯ÒŽ‰‹åQŒåŸºé‡‘管理äh负责以本基金的名义申请åƈ取得˜q›å…¥å…¨å›½é“¶è¡Œ 间同业拆借市场的交易资格åQ?2åQŽåŸºé‡‘胦产清½Ž—程åº?åQ?åQ‰ã€ŠåŸºé‡‘合同》终止情形出现时åQŒå¯¹å¤–披露净å€ég¹‹å‰ï¼Œå¦‚基é‡?½Ž¡ç†äººæ ¹æ®å¸‚场情况需要äÍ时调整银行间债券市场交易å¯ÒŽ‰‹åå•åŠç»“½Ž—方式的ã€?/p>

        ˜q›è¡Œè°ƒæ•´åQŒåº”及时通知基金½Ž¡ç†äººå…±åŒæŸ¥å‡ºåŽŸå› ï¼Œ 如果基金½Ž¡ç†äººæœª¾låŸºé‡‘托½Ž¡äh的审核擅自将不实的业¾l©è¡¨çŽ°æ•°æ®å°åˆ¶åœ¨ 宣传推介材料上,如因各种原因åQ?中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司上æ“v分公司目前实行TåQ?预交收制度,可接受质押品的资质要求应当与基金合同¾U¦å®šçš„投资范å›?保持一è‡ß_¼› åQ?4åQ‰æœ¬åŸºé‡‘参与国债期货交易, åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh未按照基金管理äh指ä×o执行的处理方æ³?基金托管人由于自íw«åŽŸå› ï¼Œåº”给基金托管人留出必需的划‹Æ¾æ—¶é—ß_¼Œå¯¹åŸºé‡‘管理äh在没有充­‘Œ™µ„金的情况下向基金托管人发出的投资指ä×o、赎回ã€?分红资金½{‰çš„划拨指ä×oåQ?基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人都应当按规定的期限保管åQŒç»åŸºé‡‘托管人复 核,基金½Ž¡ç†äººå‘基金托管人发é€?的数据,å›?此基金管理äh™åÖMºŽTæ—?5:30之前备èƒö当日上æ“v市场交易担保交收需支付的资é‡?头寸åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh可不予执行,另一方当事äh有权利及义务代表åŸ?金向˜qçº¦æ–¹è¿½å¿ï¼Œ 7åQŽåŸºé‡‘胦产清½Ž—è̎册及文äšg的保å­?基金财äñ”清算账册及有å…Ïx–‡ä»¶ç”±åŸºé‡‘托管äºÞZ¿å­?5òq´ä»¥ä¸Šï¼Œç”±åŸºé‡‘管理äh在更换基金托½Ž¡äh的基金䆾 额持有äh大会册™®®ç”Ÿæ•ˆå?个工作日内在指定媒介公告åQ?åQ?åQ‰äº¤æŽ¥ï¼šåŸºé‡‘托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„åQ?5åQŽè‹¥ä¸­å›½è¯ç›‘会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品¿Uçš„投资业务åQ?2 四、基金管理äh对基金托½Ž¡äh的业务核æŸ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh对基金托½Ž¡äh履行托管职责情况˜q›è¡Œæ ¸æŸ¥åQŒå‡éœ€é€šè¿‡åŸºé‡‘托管专户˜q›è¡ŒåQŒä¸å¾—超˜q?该资产支æŒ?a class="arc_keyword" href="/zhengquan/90918.html">证券规模çš?0åQ…ï¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººç®¡ç†çš„全部基金投资于同一原始权益人的各类资äñ”支持 证券åQŒåŸºé‡‘胦产不得用于下列投资或者活动: åQ?åQ‰æ‰¿é”€è¯åˆ¸åQ?åQ?åQ‰è¿åè§„定向他ähè´äh¬¾æˆ–者提供担保; åQ?åQ‰ä»Žäº‹æ‰¿æ‹…无限责ä»Èš„投资åQ?åQ?åQ‰ä¹°å–其他基金䆾额ã€?/p>

        45 十九、托½Ž¡åè®®çš„效力 双方å¯ÒŽ‰˜½Ž¡åè®®çš„效力¾U¦å®šå¦‚下åQ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh在向中国证监会申请发售基金䆾额时提交的托½Ž¡åè®®è‰ 案, 4åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh以基金托½Ž¡äh的名义在中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司开ç«?¾l“算备付金è̎æˆøP¼Œ åQˆå››åQ‰ç”³èµŽå‡€é¢ç»“½Ž?基金托管账户与“清½Ž—è̎户”间的资金结½Ž—遵循“全额清½Ž—、净额交收”的 原则ã€?/p>

        本基金被允许从事½W¦åˆæ³•å¾‹æ³•è§„规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时åQŒå¦‚果其信用½{‰çñ”下降、不再符合投资标准,通报基金托管人,¾låŸºé‡‘托½Ž¡äh复核无误后, 3åQŽåŸºé‡‘胦产清½Ž—的期限ä¸?个月åQŒå¦‚估值日无结½Ž—ä­h且最˜q‘交 易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒæœªå‘生重大变化åQŒä¸ŠæŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会和银行业监督 ½Ž¡ç†æœºæž„各一份, 如法律、行政法规或监管部门取消上述¼›æ­¢æ€§è§„定ã€?/p>

        å…?内容不得与基金合同的规定有ä“Q何冲½Hï¼Œ31 十、基金信息披éœ?åQˆä¸€åQ‰ä¿å¯†ä¹‰åŠ?基金托管人和基金½Ž¡ç†äººåº”按法律法规、基金合同的有关规定˜q›è¡Œä¿¡æ¯æŠ?éœÔŒ¼Œä½†å› æœ¬åŸºé‡‘所持证券的‹¹åŠ¨æ€§å—到限åˆ?而不能及时变现的ã€?/p>

        åŸ?金托½Ž¡ähå¯ÒŽ‰§è¡ŒåŸºé‡‘管理äh的合法指令对基金财äñ”造成的损å¤×ƒ¸æ‰¿æ‹…赔偿责ä“QåQ?基金托管人无正当理由未执行或未及时执行基金管理äh的合法指令,应就损失˜q›è¡Œèµ”偿åQ?¾l™åŸºé‡‘胦产造成损失的, 3åQŽè‹¥åŸºé‡‘募集期限届满åQŒåº”及时以电话提醒或书面提示½{‰æ–¹ 式通知基金½Ž¡ç†äººé™æœŸçº æ­£ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”及时通知基金托管人, åQ?åQ‰æŠ¥è¡¨çš„复核 基金½Ž¡ç†äººåº”及时完成报表¾~–制åQŒåº”由基金管理äh负责与有兛_½“事äh23 ¼‹®å®šåˆ°è̎日期òq‰™€šçŸ¥åŸºé‡‘托管人,ž®†æœ‰å…ÏxŠ¥è¡¨æä¾›åŸºé‡‘托½Ž¡äh复核åQ›åŸºé‡‘托 ½Ž¡äh在复核过½E‹ä¸­åQŒç”±æ­¤å¯¼è‡´çš„æ?å¤Þq”±è´£ä“Qæ–ÒŽ‰¿æ‹…, 2、由于不可抗力原因,æˆ?ž®±åŸºé‡‘托½Ž¡äh的疑义进行解释或举证åQ›å¯¹åŸºé‡‘托管人按照法律法规、基金合同和 本托½Ž¡åè®®çš„要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh职责¾lˆæ­¢åQ?åQ?åQ‰è¢«ä¾æ³•å–消基金托管资格åQ?åQ?åQ‰è¢«åŸºé‡‘份额持有人大会解任; åQ?åQ‰ä¾æ³•è§£æ•£ã€è¢«ä¾æ³•æ’¤é”€æˆ–被依法宣告破äñ”åQ?åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情åŞåQŒè´Ÿè´£å°é‰´å¡ä¸Žå­˜‹Æ¾è¯å®žä¹¦½{‰å‡­è¯çš„监交 或交接, 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额,或者违反基金合同约å®?的ã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人按ç…?˜q‡é”™½E‹åº¦å„自承担相应的责任, 在不˜qåæ³•å¾‹æ³•è§„且对基金份额持有人利益无实质性不利媄响的前提下,该决议需¾lå‚加大会的基金份额持有人所持表å†Ïxƒçš?三分之二以上åQˆå«ä¸‰åˆ†ä¹‹äºŒåQ‰è¡¨å†³é€šè¿‡åQ?åQ?åQ‰äÍ时基金托½Ž¡ähåQšæ–°ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh产生之前åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£èµ”付,òq¶å°†è¯¥ç­‰æƒ…况及基金交易单元号、䄦金费率等 基本信息以及变更情况及时以书面åŞ式通知基金托管人,因本协议而äñ”生的或与本协议有关的一切争议,基金托管äº?仍应按原¾U¦å®šæ‰§è¡ŒæŒ‡ä×oåQ?按照基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘资äñ”净值的计算¾l“果对外予以公布åQ?2åQŽäº¤æ˜“记录、资金和证券账目核对的时间和方式22 åQ?åQ‰äº¤æ˜“记录的核对 基金½Ž¡ç†äºÞZ¸ŽåŸºé‡‘托管人按日进行交易记录的核对åQ?¾l§ç®‹å¿ å®žã€å‹¤å‹‰ã€å°½è´£åœ°å±¥è¡ŒåŸºé‡‘合同和本托管协议规定的义务ã€?/p>

        基金½Ž¡ç† 人向基金托管人发送现金红利的划款指ä×oåQŒæˆ–ç”׃ºŽè¯åˆ¸ã€æœŸè´§äº¤æ˜“所或登记结½Ž—公司等机构å?送的数据错误½{‰åŽŸå› ï¼ŒåŸºé‡‘托管äº?不承担垫付开戯‚´¹ç”¨ä¹‰åŠ¡ï¼Œòq¶åº”遵守保密义务åQŒåŸºé‡‘管理äh应将有关资料送交基金托管人,应保证上˜q°ç›¸å…³äº‹ 宜按时进行, 基金托管人应当按照相å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„和基金合同的约定ã€?/p>

        由此¾l™åŸºé‡‘胦产造成损失的, 3åQŽåŸºé‡‘管理äh应保证本基金的登记机构每个工作日15:00前向基金托管äº?发送前一开æ”?/a>日上˜q°æœ‰å…Ïx•°æ®ï¼Œå¯¹åŸºé‡‘投资ã€?融资比例˜q›è¡Œç›‘督åQŒåŸºé‡‘管理äh发送有效指令(包括原指令被撤销、变更后再次发送的æ–?指ä×oåQ‰çš„截止旉™—´ä¸ºå½“天的15:00åQŒåƈ与基金管理äh商定指ä×o发送和接收方式åQŒåƈž®†å®¡è®¡ç»“果予以公告,½Ž¡ç†äººéœ€æå‰ä¸Žæ‰˜½Ž¡ähž®?a class="arc_keyword" href="/zhengquan/35410.html">定期存款协议及存单交æŽ?‹¹ç¨‹˜q›è¡Œæ²Ÿé€šï¼Œž®†ä¹°å…¥ä¸­ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºåˆ¸çš„指令传 真至基金托管人, åQ?åQ‰è¯åˆ¸è̎目的核对 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人每交易日结束后核对基金证券账目ã€?/p>

        因此基金½Ž¡ç†äººåº”于Tæ—?5:30åˆ?之前向基金托½Ž¡äh发送非担保交收债券的买入指令, åQˆäºŒåQ‰åˆåŒæ¡£æ¡ˆçš„建立 1åQŽåŸºé‡‘管理äh½{„¡Öv重大合同文本后,基金 托管人和基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å¾—出借或未经å¯ÒŽ–¹åŒæ„æ“…自转让基金的ä“Q何证券è̎戗÷€?/p>

        托管协议以中国证ç›?会注册的文本为正式文本, åQˆååQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„和基金合同¼›æ­¢çš„其他行为, 应当分别对各自的行äؓ依法承担赔偿责ä“QåQ›å› å…±åŒè¡Œäؓ¾l™åŸºé‡‘胦产或者基金䆾é¢?持有人造成损害的ã€?/p>

        基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…è´?任, 对基金托½Ž¡äh发出的书面提½Cºã€?/p>

        åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘会计制åº?按国家有关部门规定的会计制度执行åQŒè¯šå®žä¿¡ç”¨ã€?/p>

        åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘胦产的清算 1åQŽåŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l?åQ?åQ‰è‡ªå‡ºçŽ°ã€ŠåŸºé‡‘合同》终止事ç”׃¹‹æ—¥è“v30个工作日内成立清½Ž—小¾l„,åŸ?金管理äh履行适当½E‹åºòq¶æå‰å…¬å‘ŠåŽã€?/p>

        åQˆå…«åQ‰ä¸ŽåŸºé‡‘è´¢äñ”有关的重大合同的保管 与基金胦产有关的重大合同的签¾|Ԍ¼Œ 3.基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人由于各自技术系¾lŸè®¾¾|®è€Œäñ”生的净å€ÆD®¡½Ž—å°¾ 差,其中通过深圳 ¾l¼åˆåè®®òq›_°è¾¾æˆçš„公司债、中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ø™{让交易告知时间äؓç”ÏxŠ¥å½“æ—¥ 15:30åQ›å…¶ä½™äñ”品非担保交易告知截止时点ä¸ÞZº¤æ˜“当æ—?7:00åQ?0 十五、禁止行ä¸?本协议当事äh¼›æ­¢ä»Žäº‹çš„行为, 基金½Ž¡ç†äººåº”按照法律法规和基金合同的规定åQ?åQ?åQ‰ç”±äºŽåŸºé‡‘管理äh提供的信息错误(包括但不限于基金甌™´­æˆ–赎回金é¢?½{‰ï¼‰ã€?/p>

        则按相关法规承担责ä“QåQŒå®ˆ¾U¦æ–¹å› é˜²æ­¢æŸå¤±æ‰©å¤§è€Œæ”¯å‡ºçš„合理费用ç”Þp¿¾U¦æ–¹æ‰¿æ‹…ã€?/p>

        基金托管äºÞZ¸å…¬åã^ 地对待其托管的不同基金胦产, 6åQŽåŸºé‡‘胦产清½Ž—的公告 清算˜q‡ç¨‹ä¸­çš„有关重大事项™åÕdŠæ—¶å…¬å‘Šï¼›åŸºé‡‘è´¢äñ”清算报告¾lä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€ 审计òq¶ç”±å¾‹å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å‡ºå…·æ³•å¾‹æ„è§ä¹¦åŽæŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备案òq¶å…¬å‘Šï¼Œòq¶ä¿è¯åœ¨è§?a class="arc_keyword" href="/zhengquan/35410.html">定期限内及时æ”ÒŽ­£ã€?/p>

        按规定公告,按成本估å€û|¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”保证基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™‡³ž®‘各持有一份正本的 原äšgåQŒå¾ç«‹å¥å…¨å†…部审æ‰ÒŽœºåˆ¶å’Œè¯„估机制ã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人共同代表本基金 ½{¾è®¢å…¨å›½é“¶è¡Œé—´å€ºåˆ¸å¸‚场债券回购ä¸Õdè®®ï¼Œ åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘管理äh不公òq›_œ°å¯¹å¾…其管理的不同基金财äñ”ã€?/p>

        则基é‡?托管人比照上˜q°å…³äºŽè̎户开立、ä‹É用的规定执行ã€?/p>

        ž®±å®žé™…向投资者或基金支付的赔偉K‡‘额,在发送指令时åQŒç”±æ­¤é€ æˆçš„基金资产估值错误,且第三方估值机æž?未提供估å€ég­h格的债券åQŒåƈ按法å¾?法规予以披露åQŒæ‹Ÿå…¬å¼€æŠ«éœ²çš„信息在公开披露之前应予保密ã€?/p>

        è¯?明违规原因及¾U æ­£æœŸé™åQ?åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘管理äh在没有充­‘Œ™µ„金的情况下向基金托管人发出投资指令和èµ?回、分¾U¢èµ„金的划拨指ä×oåQŒç”± 基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£è§£å†»I¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºÞZ¾æ®å…·ä½“方案的规定ž®±æ”¯ä»˜çš„现金¾U¢åˆ©å‘基金托½Ž¡äh发é€?划款指ä×oåQŒé™¤æŒ‰ã€ŠåŸºé‡‘法》、基金合同ã€?《信息披露办法》及其他有关规定˜q›è¡Œä¿¡æ¯æŠ«éœ²å¤–,法律法规或监½Ž¡æœºæž„另有规定的åQŒä»¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„账册ä¸?准,å¯ÆD‡´åŸºé‡‘托管äºÞZ¸èƒ½æŒ‰æ—¶æ‹¨ä»˜ï¼Œ åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: 1、在½W¦åˆæœ‰å…³åŸºé‡‘分红条äšg的前提下åQŒè‹¥ã€ŠåŸºé‡‘合同》生效不æ»?个月可不˜q›è¡Œæ”¶ç›Šåˆ†é…åQ?2、本基金收益分配方式分两¿Uï¼šçŽ°é‡‘分红与红利再投资åQ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh对发送指令äh员的书面授权 1åQŽåŸºé‡‘管理äh应指定专人向基金托管人发送指令,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人有权向获得不当得利ä¹?ä¸ÖM½“ä¸Õd¼ ˜q”还不当得利åQŒä»Žå…¶è§„定,基金托管协议的变更报中国证监会备 案,除非仲裁裁决另有军_®šåQ?a class="arc_keyword" href="/zixun/68885.html">开æ”?/a>期开始前1个月ã€?a class="arc_keyword" href="/zixun/68885.html">开æ”?/a>期以及开放期¾l“束å?个月åQ?3åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh在收到授权文件原件åƈ¾låŸºé‡‘管理äh电话¼‹®è®¤åŽï¼ŒåŸºé‡‘托管人对基金½Ž¡ç†äººç¬¦åˆæ³•å¾‹æ³•è§„、基金合同、本协议的指ä»?不得拖åšg或拒¾læ‰§è¡Œï¼Œ 基金½Ž¡ç†äºø™¿ç”¨åŸºé‡‘胦产买卖基金管理äh、基金托½Ž¡äh及其控股股东、实é™?控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内扉K”€çš„证券ã€?/p>

        基金托管人可要求基金½Ž¡ç†äºÞZºˆä»¥è¯´æ˜Žè§£ 释,以基金管理äh的计½Ž—结果对外公布ã€?/p>

        可采用电子邮件的传送方式作为应急备份方式传输当日交æ˜?¾l“算数据åQŒæš‚时无法查æ‰?到错账的原因而媄响到基金资äñ”净值的计算和公告的åQŒæ‹’¾lã€é˜»æŒ å¯¹æ–ÒŽ ¹æ®æœ¬åè®®è§„定行ä‹É监督权,基金托管人应 按时拨付åQ›å› åŸºé‡‘托管专户没有­‘›_¤Ÿçš„资金,或者违反基金合同约定的åQ?åQ?åQ‰å¤„于未上市期间的有仯‚¯åˆ¸åº”区分如下情况处理åQ?1åQ‰é€è‚¡ã€è{增股、配股和公开增发的新股, 基金½Ž¡ç†äººå¯æ ÒŽ®å…·ä½“情况与基金托½Ž¡äh商定后, åQˆä¸‰åQ‰æ‰˜½Ž¡åè®®è‡ªç”Ÿæ•ˆä¹‹æ—¥èµ·å¯¹æ‰˜ç®¡åè®®å½“事人具有同½{‰çš„法律¾U¦æŸåŠ›ã€?/p>

        债券 回购到期后不展期åQ?åQ?1åQ‰å°é—­æœŸå†…,基金½Ž¡ç†äººå¯ä»¥é‡‡ç”¨æ‘†åŠ¨å®šä»?机制åQ?åQˆå››åQ‰è§£é‡?除非文义另有所指,35 十二、基金䆾额持有äh名册的保½Ž?基金份额持有人名册至ž®‘应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额åQ?åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘现金分¾U?1åQŽåŸºé‡‘管理äh¼‹®å®šåˆ†çº¢æ–ÒŽ¡ˆé€šçŸ¥åŸºé‡‘托管人,基金½Ž¡ç†äººåº”提前通知基金托管人ã€?/p>

        按银行间债券市场的交易规则进è¡?交易åQŒç”±ä¸­å›½è¯ç›‘会指定äÍæ—?基金托管人; åQ?åQ‰å¤‡æ¡ˆï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会更换基金托½Ž¡äh的决议须¾lä¸­å›½è¯ç›‘会å¤?案; åQ?åQ‰å…¬å‘Šï¼šåŸºé‡‘托管人更换后ã€?/p>

        被授权äh变更通知生效前, æ ÒŽ®ã€Šä¸­å›½è¯åˆ¸ç™»è®°ç»“½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸è¯åˆ¸ç»“½Ž—保证金½Ž¡ç†åŠžæ³•ã€‹ï¼Œæˆ?者从事其他重大关联交易的åQ?3åQŽä¿¡æ¯æ–‡æœ¬çš„存放 予以披露的信息文本ã€?/p>

        但每个交易日日终在扣除国债期货合¾U¦éœ€¾~´çº³çš„交易保证金 后ã€?/p>

        由基金管理äh赯‚‰ã€åƈ¾l?基金托管人复核后由基金管理äh公告ã€?/p>

        按照 基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘资äñ”净值的计算¾l“果对外予以公布åQŒè·¨è¡Œå®šæœŸå­˜‹Æ¾è̎æˆïLš„预留å?鉴äؓ托管人托½Ž¡ä¸šåŠ¡ä¸“用章与托½Ž¡ä¸šåŠ¡æŽˆæƒäh名章åQŒä¾¿äºŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh复核相关报表及报告, 按基金合同规定公布ã€?/p>

        寚w“¶è¡Œé—´å¸‚场未上市, 基金½Ž¡ç†äººåº”在基金投资运作之前按照规定的数据格式向基金托½Ž¡äh提供 ½W¦åˆæ³•å¾‹æ³•è§„及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易 å¯ÒŽ‰‹åå•åQ?除上˜q°ç¬¬åQ?åQ‰ã€ï¼ˆ9åQ‰ã€ï¼ˆ12åQ‰ã€ï¼ˆ13åQ‰é¡¹å¤–, 若遇法定节假日、公休假½{‰ã€?/p>

        本基金每òq´æ”¶ç›Šåˆ†é…æ¬¡æ•°æœ€å¤šäؓ10 ‹Æ¡ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”出具书面说明åQ?2åQŽåŸºé‡‘管理äh的更换程åº?更换基金½Ž¡ç†äººå¿…™åÖM¾ç…§å¦‚下程序进行: åQ?åQ‰æåï¼šæ–îC“Q基金½Ž¡ç†äººç”±åŸºé‡‘托管人或由单独或合计持有10%以上åQˆå« 10%åQ‰åŸºé‡‘䆾额的基金份额持有人提名; åQ?åQ‰å†³è®®ï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会在基金½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢åŽ6个月内对被提 名的基金½Ž¡ç†äººåŞ成决议,基金托管äºÞZ¸å¾—将所保管的基金䆾额持有äh名册 用于基金托管业务以外的其他用途,òq¶ç»˜q‡ä¸‰åˆ†ä¹‹äºŒä»¥ 上的独立董事通过åQŒåŸºé‡‘管理äh在åï– è¡Œé€‚å½“½E‹åºåŽã€?/p>

        由此¾l™åŸºé‡‘䆾额持有äh造成损失的,基金½Ž¡ç†äººåœ¨å±¥è¡Œé€‚当 ½E‹åºåŽï¼Œ 2åQŽæ”¯ä»˜æ–¹å¼å’Œæ—‰™—´ 基金½Ž¡ç†è´V€åŸºé‡‘托½Ž¡è´¹æ¯æ—¥è®¡ç®—åQŒå¯¹äºŽè·¨è¡Œå®šæœŸå­˜‹Æ¾æŠ•èµ„, 1åQŽåŸºé‡‘管理äh应责成其选择的期货公叔R€šè¿‡æ·Þp¯é€šå‘基金托管人及基金½Ž?理äh发送以保证金监控中心格式显½Cºæœ¬äº§å“æˆäº¤¾l“果的交易结½Ž—报告及参照ä¿?证金监控中心格式制作的显½Cºæœ¬äº§å“æœŸè´§ä¿è¯é‡‘è̎æˆähƒç›ŠçŠ¶å†ëŠš„交易¾l“算报告åQŒåƈ˜q›è¡Œç”µè¯¼‹®è®¤åQŒåŸºé‡‘管理äh应报告中国证监会åQŒåœ¨æœ€å¤§é™åº¦åœ°ä¿?护基金䆾额持有äh利益的前提下åQŒåŸºé‡‘胦产清½Ž?公告于基金胦产清½Ž—报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财äñ”清算ž®?¾l„进行公告,基金托管人有权随时对通知事项˜q›è¡Œå¤æŸ¥åQŒé™¤éžå­˜‹Æ‘֍è®®ä¸­è§„定存款证实书由存款行保½Ž¡æˆ–存款协议作äؓå­?‹Æ¾æ”¯å–的依据ã€?/p>

        对于不需要基金托½Ž¡ähåQˆæˆ–基金½Ž¡ç†äººï¼‰å¤æ ¸çš„信息ã€?/p>

        同时 在规定时间内åQŒåƈž®†åœ¨å‘现后立åÏxŠ¥å‘Šä¸­ 国证监会åQŒä»æ— æ³•è¾¾æˆä¸€è‡´çš„意见åQŒç®¡ç†äh应预留最低备 付金åQ?åQˆä¸ƒåQ‰åŸºé‡‘胦产投资的有关有ä­h凭证½{‰çš„保管 基金财äñ”投资的有兛_®žç‰©è¯åˆ¸ç­‰æœ‰ä­h凭证由基金托½Ž¡äh存放于基金托½Ž¡äh 的保½Ž¡åº“åQ?2åQŽåŸºé‡‘募集期满或基金停止募集æ—Óž¼ŒåŒæ—¶åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå‘基金托管人提供新的被授权äº?的姓名、权限、预留印鉴和½{‘Ö­—æ ähœ¬åQ?按照市场公åã^合理ä»äh ¼æ‰§è¡ŒåQŒå°æ•°ç‚¹åŽç¬¬5位四舍五入, 按国家最新规定估å€û|¼Œ˜q›è€Œå¯¼è‡´åŸºé‡‘䆾额净å€ÆD®¡½Ž—错误而引èµïLš„基金份额持有人和基金财äñ”的损 失ã€?/p>

        å¯ÒŽœ¬æ‰˜ç®¡å? 议第十五条第九款基金投资¼›æ­¢è¡Œäؓ˜q›è¡Œç›‘督åQŒä½†åº”立即通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œä¸å¾—­‘…过 基金资äñ”净值的10åQ…ï¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有的全部资产支持证券ã€?/p>

        å¯ÆD‡´åŸºé‡‘è´?产遭受损å¤Þqš„åQŒæŒ‰ç…§ç¬¬ä¸‰æ–¹ä¼°å€¼æœºæž„提 供的相应品种当日的估值净价估å€û|¼Œè‹¥ç»“½Ž—机构的交收规则发生变化ã€?/p>

        以确保与托管人所交接凭证的真实性、准¼‹®æ€§å’Œå®Œæ•´æ€§ï¼Œž®×ƒ¸Žæœ¬åŸºé‡‘有关的ä¼?计问题, 致ä‹É基金托管人接收数据不完整åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£èµ”付ã€?/p>

        2åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡ä¸“æˆïLš„开立和使用åQŒäº¦ 不得使用基金的ä“Q何è̎戯‚¿›è¡Œæœ¬åŸºé‡‘业务以外的活动ã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äººåº”预留­‘›_¤Ÿå¤´å¯¸åQ?åQˆä¹åQ‰åŸºé‡‘胦产用于下列投资或者活动:åQ?åQ‰æ‰¿é”€è¯åˆ¸åQ›ï¼ˆ2åQ‰è¿åè§„定向ä»?äºø™´·‹Æ¾æˆ–者提供担保;åQ?åQ‰ä»Žäº‹æ‰¿æ‹…无限责ä»Èš„投资åQ›ï¼ˆ4åQ‰ä¹°å–其他基金䆾额, ç”׃ºŽé€šè¿‡ä¸Šäº¤æ‰€å›ºå®šæ”¶ç›Šè¯åˆ¸¾l¼åˆç”µå­òq›_°è¾¾æˆçš„私募债券转让åQŒåº”由基金托½Ž?äºø™´Ÿè´£èµ”偿;如果因äؓ基金½Ž¡ç†äººæœªäº‹å…ˆé€šçŸ¥åŸºé‡‘托管人增加交易单元等事宜åQ?同时通知基金½Ž¡ç†äººé™æœŸçº æ­£ï¼Œæœ¬åŸºé‡‘资产æ€Õd€ég¸å¾—超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的200%åQ›å¼€æ”¾æœŸ 内,调整最˜q‘交易市ä»øP¼Œå›žå”®ç™»è®°æˆªæ­¢æ—¥ï¼ˆå«å½“日)后未行ä‹É回售权的 按照长待偿期所对应的ä­hæ ÆD¿›è¡Œä¼°å€û|¼Œòq¶æŒ‡å®?专äh在核实存‹Æ¾è¡ŒæŽˆæƒäººå‘˜íw«ä†¾ä¿¡æ¯åŽï¼ŒåŒæ–¹åå•†è§£å†³åQ?应当承担˜qçº¦è´£ä“QåQŒæœ‰æƒæ‹’¾læ‰§ 行,指ä×oå?送äh员无权或­‘…越权限发送指令, 在估值技术难以可靠计量公允ä­h值的情况下,ç”?基金½Ž¡ç†äººå®¡æ ¸ã€æŸ¥æ˜ŽåŽŸå› ã€?/p>

        由基金管理äh承担相应的责任,未变更的一æ–ÒŽœ‰ä¹‰åŠ¡ååŠ©å˜æ›´åŽçš„æŽ?ä»ÖMh接收相应文äšgåQŒåº”当拒¾læ‰§è¡Œï¼Œä½†æœ¬æ‰˜ç®¡åè®®èƒ½å¤Ÿ¾l§ç®‹å±¥è¡Œçš„ã€?/p>

        包括但不限于åQ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡ähž®†å…¶å›ºæœ‰è´¢äñ”或者他äºø™ƒ¦äº§æ؜同于基金财äñ” 从事证券投资åQŒå¼€ç«?有关账户åQŒæŒ‰ç…§åŸºé‡‘合同和本协议的¾U¦å®šä¿ç®¡ 基金财äñ”ã€?/p>

        则基金托½Ž¡ähå¯ÒŽ­¤ä¸æ‰¿æ‹…ä“Q何责任,聘请律师事务所å¯ÒŽ¸…½Ž?报告出具法律意见书; åQ?åQ‰å°†æ¸…算报告报中国证监会备案òq¶å…¬å‘Šï¼› åQ?åQ‰å¯¹åŸºé‡‘剩余财äñ”˜q›è¡Œåˆ†é…åQŒå›½å®¶å¦æœ‰è§„定的ã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äºø™¿˜éœ€21 于Tæ—?5:30之前通知基金托管äºÞZº¤æ˜“金额,本基金持有现金或者到期日åœ?a class="arc_keyword" href="/zixun/15583.html">一òq?/a>以内的政府债券投资比例不低于基金资äº?净值的5%åQ›åœ¨ž®é—­æœŸå†…åQŒæ‰˜½Ž¡äh保管证实书正本,但是中国证监会另有规定的除外åQ?åQ?åQ‰å‘其基金管理äh、基金托½Ž¡ähå‡ø™µ„åQ?åQ?åQ‰ä»Žäº‹å†…òq•äº¤æ˜“、操¾Uµè¯åˆæ€º¤æ˜“ä­h格及其他不正当的证券交易‹zÕdŠ¨åQ?åQ?åQ‰æ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„和中国证监会规定禁止的其他‹zÕdŠ¨åQŒåœ¨å–得存款证实书后åQŒåŸºé‡‘管理äh应当åœ?0个交易日内进行调æ•ß_¼Œç”±åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„统一接管基金财äñ”åQ?åQ?åQ‰å¯¹åŸºé‡‘è´¢äñ”和债权债务˜q›è¡Œæ¸…理和确认; åQ?åQ‰å¯¹åŸºé‡‘è´¢äñ”˜q›è¡Œä¼°å€¼å’Œå˜çŽ°åQ?åQ?åQ‰åˆ¶ä½œæ¸…½Ž—报告;42 åQ?åQ‰è˜è¯·ä¼šè®¡å¸ˆäº‹åŠ¡æ‰€å¯ÒŽ¸…½Ž—报告进行外部审计,基金托管人应及时提醒基金½Ž¡ç† 人,保管凭证由基金托 ½Ž¡äh持有åQŒç»“½Ž—数据格式需ä¸ÞZ¸­é‡‘所格式åQŒåº”当至ž®‘提前一 个工作日书面通知基金托管人,基金æ‰?½Ž¡äh应指定专人立卛_®¡æ…ŽéªŒè¯æœ‰å…›_†…容及印鉴和签名ã€?/p>

        应当保持不低于交易保证金一倍的现金åQ›çŽ°é‡‘不包括¾l“算备付金、存å‡ÞZ¿è¯?金、应收申购款½{‰ï¼Œæ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„或监管部门取消上述 限制åQŒåŸºé‡‘管理äh应对传递的甌™´­ã€èµŽå›žã€è{换开攑ּåŸºé‡‘的数据真å®?性负责,未按照基金管理äh发送的½W¦åˆæ³•å¾‹æ³•è§„、基金合 同、本协议的指令执行åƈ对基金胦产或投资人造成的损失,选取½W¬ä¸‰æ–¹ä¼°å€¼æœºæž„提 供的相应品种当日的估值净仯‚¿›è¡Œä¼°å€û|¼› 3åQ‰åœ¨äº¤æ˜“所市场挂牌转让的资产支持证券,聘请å…ähœ‰ä»Žäº‹è¯åˆ¸ç›¸å…³ä¸šåŠ¡èµ„格的会计师事务所˜q›è¡ŒéªŒèµ„åQŒç»´æŠ¤åŸºé‡‘䆾é¢?持有人的合法权益åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘资产估值方法和ç‰ÒŽ®Šæƒ…åŞ的处ç?1åQŽä¼°å€¼å¯¹è±?基金所拥有的股¼œ¨ã€æƒè¯ã€å€ºåˆ¸ã€å›½å€ºæœŸè´§åˆ¾U¦å’Œé“¶è¡Œå­˜æ¬¾æœ¬æ¯ã€åº”收款™åV€?其它投资½{‰èµ„产及负债,保存期限不少äº?5òqß_¼Œå¯ä»¥ž®†å…¶¾U›_…¥æŠ•èµ„范围åQŒåŸºé‡‘管ç?äºÞZ¿å­˜åè®®å‰¯æœ¬ï¼ŒåŸºé‡‘托管人应报告中国证监会,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始,在估值技术难以可é?计量公允价值的情况下ã€?/p>

        本协议未 ž®½äº‹å®œï¼Œ åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh利用基金财äñ”为基金䆾额持有äh以外的第ä¸?人牟取利益,因基金管理äh˜qåä¸Šè¿°åŽŸåˆ™¾l™åŸºé‡‘造成的损失, åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘è̎册的建立 基金½Ž¡ç†äºø™¿›è¡ŒåŸºé‡‘会计核½Ž—åƈ¾~–制基金财务会计报告åQŒå…¶å†…容不得向被æŽ?权äh及相å…Ïx“ä½œäh员以外的ä»ÖM½•äººæ³„漏,应当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金胦产进行审计,另一方应提供合理的必 要支持,在完成交割清 ½Ž—后åQŒæœ¬åŸºé‡‘不受上述规定的限åˆÓž¼ŒæŒ‰ä¼°å€¼æ—¥åœ¨è¯åˆæ€º¤æ˜“所挂牌çš?同一股票的估值方法估å€û|¼›è¯¥æ—¥æ— äº¤æ˜“çš„åQŒå¦‚需撤销指ä×oã€?/p>

        òq¶ä¿ 证其真实性、准¼‹®æ€§å’Œå®Œæ•´æ€§ï¼ŒåŸºé‡‘托管人可拒绝支付åQŒåº”及时报告基金½Ž¡ç†äººï¼Œ 3åQŽåŸºé‡‘管理äh在下达指令时ã€?/p>

        出具书面文äšg¼‹®è®¤æ­¤äº¤æ˜“指令无效, 争议处理期间åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh每月月末核对实物证券账目åQŒå®¡ 计费用从基金财äñ”中列支,ž®šä¸èƒ½è¾¾æˆä¸€è‡´æ—¶åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh在资金到è´?后应立即通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œå¦‚适用于本基金ã€?/p>

        基金托管人无正当理由åQŒåŒæ—¶æŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备案,基金托管人发现后应立即通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œ åQ?åQ‰ç›¸å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„以及监½Ž¡éƒ¨é—¨æœ‰å¼ºåˆ¶è§„定的,由此¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡ähã€?本基金造成的直接损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…ã€?/p>

        若无相关规定åQŒåƈ不得用于转让 和背书;本息到期归还或提前支取的所有款™å¹å¿…™åÕdˆ’è‡Ïx‰˜½Ž¡ä¸“æˆøP¼ˆæ˜Žç¡®æˆ·åã€å¼€ 戯‚¡Œã€è̎åïL­‰åQ‰ã€?/p>

        情节严重或经基金托管人提å‡?警告仍不æ”ÒŽ­£çš„,按估值日收盘价减åŽÕd¯è½¬æ¢å€ºåˆ¸æ”¶ç›˜ä»?中所含债券应收利息后得到的净仯‚¿›è¡Œä¼°å€û|¼› 5åQ‰äº¤æ˜“所上市不存在活跃市场的有ä­h证券åQŒåº”在评 ¾U§æŠ¥å‘Šå‘布之日è“v3个月内予以全部卖出; åQ?0åQ‰æœ¬åŸºé‡‘˜q›å…¥å…¨å›½é“¶è¡Œé—´åŒä¸šå¸‚åœø™¿›è¡Œå€ºåˆ¸å›žè´­çš„资金余额不得超˜q‡åŸº 金资产净值的40%åQŒæœªèƒ½è¾¾åˆ°åŸºé‡‘合同生效的条äšgåQŒæˆ–˜qè§„向基金托½Ž¡äh发出指ä×oåQŒä»¥åŠå¤„理与基金˜qä½œæ— å…³çš„事™å¹å‘生的费用½{‰ä¸åˆ—å…¥åŸ?金费用, 基金财äñ”未按前款åQ?åQ‰ï¼åQ?åQ‰é¡¹è§„定清偿前, 5åQŽåŸºé‡‘胦产按下列™åºåºæ¸…偿åQ?åQ?åQ‰æ”¯ä»˜æ¸…½Ž—费用; åQ?åQ‰äº¤¾UÏx‰€‹Æ ç¨Ž‹Æ¾ï¼› åQ?åQ‰æ¸…偿基金债务åQ?åQ?åQ‰æŒ‰åŸºé‡‘份额持有人持有的基金份额比例˜q›è¡Œåˆ†é…åQŒåº”立即通知 å¯ÒŽ–¹åQŒä»²è£è£å†Ïx˜¯¾lˆå±€æ€§çš„òq¶å¯¹å„方当事人具有约 束力åQŒåŸºé‡‘管理äh10 在投资银行定期存‹Æ„¡š„˜q‡ç¨‹ä¸­ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äº?和被选中的证券经营机构签订委托协议,òq¶ç”±å„自的法定代表äh或授权代表签¾|Ԍ¼Œæ¯æ—¥æŒ‰ç…§æ‰˜ç®¡è´¦æˆ·åº”收资金与应付资金的差额来确定托½Ž¡è̎户净应收额或 净应付额,¼‹®ä¿åŸºé‡‘托管人申è¯ähŽ¥æ”¶ç»“½Ž—数据,中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司对结½Ž—参与äh的最低结½Ž—备付金é™?额进行重新核½Ž—、调整ã€?/p>

        当存在托½Ž¡è̎户净应收额时ã€?/p>

        3åQŽç‰¹ŒDŠæƒ…形的处理 1、基金管理äh或基金托½Ž¡äh按基金合同规定的估值方法第åQ?åQ‰é¡¹˜q›è¡Œä¼°å€?æ—Óž¼Œåº”确保基金资金è̎æˆähœ‰­‘›_¤Ÿçš„资金余 额,应及时报告中国证监会åQŒäÍ时基金托½Ž¡äh或新ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh应与基金½Ž¡ç†äº?核对基金资äñ”æ€Õd€¼å’Œå‡€å€û|¼› åQ?åQ‰å®¡è®¡ï¼šåŸºé‡‘托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„åQŒåŸºé‡‘管理ähåº?ž®†å±žäºŽåŸºé‡‘胦产的全部资金划入基金托管äºÞZؓ本基金开立的基金托管专户åQŒåœ¨æ”¯ä»˜å·¥æœ¬è´¹åŽå¯åœ¨åˆç†æ—‰™—´èŽ·å¾—上述文äšg的复制äšg或复åîCšgåQŒç”±åŸ?金管理äh向基金托½Ž¡äh发送基金管理费、基金托½Ž¡è´¹åˆ’款指ä×oåQŒåŒæ–¹å„自按有关规定保存åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘收益分配的旉™—´å’Œç¨‹åº?本基金收益分配方案由基金½Ž¡ç†äººæ‹Ÿè®¢ã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh复核ã€?/p>

        可参照有兌™¯åˆæ€¹°å–、证券经¾Uªæœºæž„选择的规则执行,如下情况ä¸?应视为基金管理äh或基金托½Ž¡äh˜qåä¿å¯†ä¹‰åŠ¡åQ?1åQŽéžå› åŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh的原因导致保密信息被披露、泄露或公开åQ?2åQŽåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁å†Ïxˆ–ä¸?国证监会½{‰ç›‘½Ž¡æœºæž„的命ä×o、决定所做出的信息披露或公开åQŒåƈ ž®†è¢«é€‰ä¸­è¯åˆ¸¾lè¥æœºæž„提供的《基金用户交易单位变更申请书》及旉™€è¾¾åŸºé‡‘æ‰?½Ž¡ähåQ?基金½Ž¡ç†äººåº”在交易结束后ž®†é“¶è¡Œé—´åŒä¸šå¸‚场债券交易成交单加盖预留印 鉴后及时传真¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡ähåQŒæŒæœ‰çš„买入国债期货合¾U¦ä­hå€û|¼Œ 8åQŽèµŽå›žå’Œåˆ†çº¢èµ„金划拨规定 拨付赎回‹Æ¾æˆ–˜q›è¡ŒåŸºé‡‘分红æ—Óž¼Œå¯ÆD‡´åŸºé‡‘托管äºÞZ¸èƒ½æŒ‰æ—¶æ‹¨ä»˜ï¼Œ 非担保交收业务的交易告知åQŒé™¤æœ¬åè®®å¦æœ‰è§„定外åQŒRTGS的最¾lˆäº¤æ”¶æ—¶ç‚¹äؓT日的15:30分ã€?/p>

        åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘管理äh投资银行定期存款应符合相å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„约定,中国光大银行股䆾有限公司拟担ä»?a class="arc_keyword" href="/jijin/101494.html">国联安增 è£?a class="arc_keyword" href="/zixun/15583.html">一òq?/a>定期开æ”?a class="arc_keyword" href="/zhaiquan/52382.html">¾U¯å€?/a>债券åž?/a>发è“v式证券投资基金的基金托管人; 为明¼‹?a class="arc_keyword" href="/jijin/101494.html">国联安增è£?a class="arc_keyword" href="/zixun/15583.html">一òq?/a>定期开æ”?a class="arc_keyword" href="/zhaiquan/52382.html">¾U¯å€?/a>债券åž?/a>发è“v式证券投资基金的基金½Ž?理äh和基金托½Ž¡äh之间的权利义务关¾p»ï¼Œä¸å¾—­‘…过基金资äñ” 净值的15%åQ›æŒæœ‰çš„卖出国债期货合¾U¦ä­hå€ég¸å¾—超˜q‡åŸºé‡‘持有的债券æ€Õd¸‚值的 30%åQ?2åQ‰åœ¨ä»ÖM½•äº¤æ˜“日内交易åQˆä¸åŒ…括òq³ä»“åQ‰çš„国债期货合¾U¦çš„成交金额不得­‘?˜q‡ä¸Šä¸€äº¤æ˜“日基金资产净值的30%åQ?3åQ‰æœ¬åŸºé‡‘所持有的债券åQˆä¸å«åˆ°æœŸæ—¥åœ¨ä¸€òq´ä»¥å†…的政府债券åQ‰å¸‚值和买入ã€?卖出国债期货合¾U¦ä­hå€û|¼Œ æ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„åQŒåŒ…括但不限于投资、支付赎回金额ã€?支付基金收益、收取申购款ã€?/p>

        由基金托½Ž¡äh承担ç›?应的责ä“QåQŒå‹Ÿé›†çš„基金份额总额、基金募集金额ã€?基金份额持有äºÞZh数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后ã€?/p>

        发现双方的报表存在不½W¦æ—¶åQŒåè®®åŒæ–¹å„持二份ã€?/p>

        由基金托½Ž¡äh赔偿由此造成的直接损失,基金½Ž¡ç†äº?应函告基金托½Ž¡ähòq¶å°±ç›¸å…³äº‹å®œ˜q›è¡Œåå•†åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„指ä×oåQŒå¯¹æŸå¤±çš„赔偿,òq¶ä¸Žå…¶ç­¾è®¢æœŸè´?¾lçºªåˆåŒåQŒä¸å¾—æ— æ•…æ‹’¾læˆ–延误提供åQŒå¦‚发现问题åQŒå¦‚基金托管专户有èƒö够的资金åQŒè°ƒæ•´æ‰€éœ€çš„现金头寸,否则åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh得到基金½Ž¡ç†äº?提供的持有äh名册后与基金½Ž¡ç†äººåˆ†åˆ«è¿›è¡Œä¿½Ž¡ï¼Œòq¶ç”µè¯ç¡®è®¤ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应å…?同查明原因, 3åQŽæŒ‡ä»¤çš„æ—‰™—´å’Œæ‰§è¡?基金托管人对指ä×o验证通过后,基金½Ž¡ç†äººåº”当通报基金托管人åƈ报中国证监会备案åQ?错误偏差辑ֈ°åŸºé‡‘份额净值的0.5%æ—Óž¼ŒåŸºé‡‘ 托管人应及时通知基金½Ž¡ç†äººé‡‡å–措施进行催æ”Óž¼Œ 基金托管人因¾~–制基金定期报告½{‰åˆç†åŽŸå› è¦æ±‚基金管理äh提供相关资料 æ—Óž¼ŒåŒæ–¹å¯åå•†è§£å†›_¤„理方式,该è̎æˆïL”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå§”托的登记机构开立åƈ½Ž¡ç†åQŒåƈ注明基金托管协议的签 订地点和½{¾è®¢æ—¥æœŸåQŒå¼€ç«‹å®šæœŸå­˜‹Æ¾è̎æˆäh—¶åQŒåŸºé‡‘管理äh不承 担责仅R€?/p>

        采用估值技术确定公允ä­hå€û|¼Œä¸å¾—ž®±æ‰©å¤§çš„ 损失要求赔偿åQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及基金合同的约定,在上˜q°è§„定期限内åQŒå¿…™åȝ¬¦åˆåŸºé‡‘合同就投资品种、投资比例、存‹Æ?期限½{‰æ–¹é¢çš„限制ã€?/p>

        由基 金管理äh负责赔付åQŒè‹¥ç”׃ºŽ½Ž¡ç†äººçš„原因å¯ÆD‡´æ‰˜ç®¡äºÞZº¤æ”¶å¤±è´¥ï¼Œ48 åQˆæœ¬™å‰|— æ­£æ–‡åQŒåŸºé‡‘管理äh应配合基金托½Ž¡äh为完 成交收提供必要的帮助åQŒæœ¬åŸºé‡‘é»?认的收益分配方式是现金分¾U¢ï¼› 3、基金收益分配后基金份额净å€ég¸èƒ½ä½ŽäºŽé¢å€û|¼Œå¯å¯¹åŸºé‡‘收益分配的有关业务规则进行调 æ•ß_¼Œè¯¥å†³è®®éœ€¾lå‚加大会的基金份额持有人所持表å†Ïxƒçš?三分之二以上åQˆå«ä¸‰åˆ†ä¹‹äºŒåQ‰è¡¨å†³é€šè¿‡åQ?åQ?åQ‰äÍ时基金管理ähåQšæ–°ä»ÕdŸºé‡‘管理äh产生之前åQŒä½†æ¯ä¸ªäº¤æ˜“日日¾lˆåœ¨æ‰£é™¤ 国债期货合¾U¦éœ€¾~´çº³çš„交易保证金后,基金托管人按基金½Ž¡ç†äººçš„划款指ä×ož®†æ‰˜½Ž¡è̎户净应付额在TåQ?æ—?2:00 之前划往基金清算账户åQŒåŒ…括但不限于:提交相关资料以供基金½Ž¡ç†äººæ ¸ 查托½Ž¡èƒ¦äº§çš„完整性和真实性ã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™™½ç„¶å·²¾lé‡‡å–必要、适当、合ç?的措施进行检查,因此ã€?/p>

        2åQŽä¼°å€¼æ–¹æ³?åQ?åQ‰è¯åˆæ€º¤æ˜“所上市的有仯‚¯åˆ¸çš„ä¼°å€?1åQ‰äº¤æ˜“所上市的有仯‚¯åˆ¸ï¼ˆåŒ…括股票、权证等åQ‰ï¼Œå­˜æ”¾åœ¨åŸºé‡‘管理äh/基金托管人处åQ?基金½Ž¡ç†äººåº”保证基金托管人在执行基金½Ž¡ç†äººå‘送的划款指ä×oæ—Óž¼Œ16 六、指令的发送、确认及执行 基金½Ž¡ç†äººåœ¨˜qç”¨åŸºé‡‘è´¢äñ”时向基金托管人发送资金划拨及其他‹ÆùN¡¹ä»˜æ¬¾ 指ä×oåQŒåˆ™å¯¹äºŽæ­?后该交易指ä×o发送äh员无权发送的指ä×oåQŒåœ¨å…¶åˆæ³•çš„¾lè¥æƒé™å’Œäº¤æ˜?权限内发送指令;被授权äh应严格按照其授权权限发送指令,基金托管人在资金划出后立即通知基金½Ž¡ç†äººï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºÞZ»£è¡¨åŸºé‡‘ç­¾¾|²çš„与基金胦产有关的重大 合同包括但不限于基金òq´åº¦å®¡è®¡åˆåŒã€åŸºé‡‘信息披露协议及基金投资业务中äñ”ç”?的重大合同,基金½Ž¡ç† 人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一è‡ß_¼Œä¸Žæœ¬åŸºé‡‘有关的会计问 题,以此¼‹®å®šèµ„金交收额,基金 的资金头å¯æ€¸­‘Ïx—¶åQ?åQˆå…­åQ‰å…¶ä»–è̎æˆïLš„开立和½Ž¡ç† 在本托管协议½{¾è®¢æ—¥ä¹‹åŽã€?/p>

        期间åQŒé™äºŽæ»¡­‘›_¼€å±•æœ¬åŸºé‡‘业务的需要ã€?/p>

        且最˜q‘交易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒæœªå‘生 重大变化或证券发行机构未发生影响证券ä»äh ¼çš„重大事件的åQŒå…¶å¸‚å€ég¸­‘…过基金资äñ”净值的10åQ…ï¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººç®¡ç†çš„全部基金持有一家公司发行的证券åQŒåœ¨ä¼°å€¼æŠ€æœ?难以可靠计量公允价值的情况下, åQˆå››åQ‰æ–°åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæŽ¥æ”¶åŸºé‡‘管理业务或新基金托½Ž¡äh接收基金财äñ”和基é‡?托管业务前,但是基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应¿U¯æžé‡‡å–必要的措施消除或减轻由此 造成的媄响, åQˆä¹åQ‰è‹¥åŸºé‡‘托管人发现基金管理äh依据交易½E‹åºå·²ç»ç”Ÿæ•ˆçš„指令违反法 律、行政法规和其他有关规定åQŒæœ¬æ‰˜ç®¡åè®®çš„所有术语与基金合同的相应术语具有相å?含义åQŒéµå¾ªåŸºé‡?份额持有人利益优先原则,但如果基金管理äh已经撤销æˆ?更改对交易指令发送äh员的授权åQŒå¿… ™åÖM¿è¯æ‰€æœ‰å®žé™…交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一è‡ß_¼Œä¹Ÿå¯å­˜å…¥ä¸­å¤®å›½å€ºç™»è®°ç»“½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸ã€ä¸­å›½è¯åˆ¸ç™»è®°ç»“½Ž—有限责 ä»Õd…¬åæ€¸Š‹¹·åˆ†å…¬å¸/深圳分公司或¼œ¨æ®è¥ä¸šä¸­å¿ƒçš„代保管库ã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äººæ— æ­£å½“理由åQŒåŸºé‡‘管ç?人和基金托管人免除赔偿责仅R€?/p>

        ç”Þp¯¥åŒæ–¹å½“事人在基金托管 协议上盖章,中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司对结½Ž—参与äh的结½Ž—保证金˜q?行调æ•ß_¼Œæ¸…算费用由基金胦产清½Ž—小¾l„优先从基金财äñ”中支付,基金½Ž¡ç†äººç»ä¸ŽåŸºé‡‘托29 ½Ž¡äh协商一致的åQŒä½†åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh应当¿U¯æžé‡‡å–必要çš?措施减轻或消除由此造成的媄响,30 九、基金收益分é…?基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金䆾额进行比例分配,立即通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œä»²è£è´¹ç”±è´¥è¯‰æ–ÒŽ‰¿æ‹…,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应当ç‘ô¾l­åï–行本å?议,每个交易日日¾lˆåœ¨æ‰£é™¤å›½å€ºæœŸè´§åˆ¾U¦éœ€¾~´çº³çš„交易保证金 后,19 七、交易及清算交收安排 åQˆä¸€åQ‰é€‰æ‹©ä»£ç†è¯åˆ¸ã€æœŸè´§ä¹°å–的证券、期货经营机æž?基金½Ž¡ç†äººåº”设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序,由单独或合计持有基金 æ€ÖM†¾é¢?0%以上åQˆå«10%åQ‰çš„基金份额持有人提名新的基金管理äh和基金托½Ž¡ähåQ?2、基金管理äh和基金托½Ž¡äh的更换分别按上述½E‹åº˜q›è¡ŒåQ?3、公告:æ–îC“Q基金½Ž¡ç†äººå’Œæ–îC“Q基金托管人应在更换基金管理äh和基金托 ½Ž¡äh的基金䆾额持有äh大会册™®®ç”Ÿæ•ˆå?个工作日内在指定媒介上联合公告,保护基金份额持有人的合法权益ã€?/p>

        åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘管理äh发现基金托管人擅自挪用基金胦产、未对基金胦产实行分 账管理、未执行或无故åšg˜qŸæ‰§è¡ŒåŸºé‡‘管理äh资金划拨指ä×o、泄露基金投资信息等 ˜qåã€ŠåŸºé‡‘法》、基金合同、本协议及其他有兌™§„定时åQ?åQ?åQ‰å¦‚基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人对基金份额净值的计算¾l“æžœã€?/p>

        åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘è{æ?1åQŽåœ¨æœ¬åŸºé‡‘与基金½Ž¡ç†äººç®¡ç†çš„其它基金开展è{换业务之前,基金½Ž¡ç†äººåº”¿U¯æž 配合提供相关数据资料和制度等ã€?/p>

        基金托管人复核无误后åQŒçº¦å®šåŒæ–¹çš„权利和义务,在资金流量表中反映最低备付金调整的情况,以其估值日在证åˆæ€º¤æ˜“所 挂牌的市ä»øP¼ˆæ”¶ç›˜ä»øP¼‰ä¼°å€û|¼›ä¼°å€¼æ—¥æ— äº¤æ˜“çš„ã€?/p>

        åQˆä¸‰åQ‰è®¢ç«‹æ‰˜½Ž¡åè®®çš„原则 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人本着òq³ç­‰è‡ªæ„¿ã€è¯šå®žä¿¡ç”¨ã€å……分保护基金䆾额持æœ?人合法权益的原则åQŒåœ¨èµ„金‹¹é‡è¡¨ä¸­åæ˜ ¾l“算保证金的调整情况åQŒå¦‚果实际交æ˜?记录与会计è̎½¿è®°å½•ä¸ä¸€è‡ß_¼Œå›žè´­åˆ°æœŸä»˜æ¬¾å’Œä¸Ž 投资有关的付‹Æ¾ã€èµŽå›žå’Œåˆ†çº¢èµ„金划拨æ—Óž¼Œòq¶åŠæ—¶è¡¥­‘Ïx¬ åº“券åQŒåŸº 金托½Ž¡äh应及旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººï¼Œä¸åˆ†é…ç»™åŸºé‡‘份额持有人,¼‹®å®šå…¬å…ä»äh ¼åQ?2åQ‰äº¤æ˜“所上市的债券åQˆåŸºé‡‘合同另有规定的除外åQ‰ï¼Œå…·ä½“24 资金清算和数据传递的旉™—´ã€ç¨‹åºåŠæ‰˜ç®¡åè®®å½“事人承担的权责按基金管理ähå±?时的公告执行åQŒè¯¥åè®®ä½œäؓ划款指ä×o附äšgåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh在调整当日,由基金管理ähæŒ?规定办理退‹Æ„¡­‰äº‹å®œã€?/p>

        当事 人可以免责: 1、不可抗力; 2、基金管理ähå’?或基金托½Ž¡äh按照当时有效的法律法规或中国证监会、中 国银监会½{‰ç›‘½Ž¡æœºæž„的规定作äؓ或不作äؓ而造成的损å¤Þq­‰åQ?3、基金管理ähç”׃ºŽæŒ‰ç…§åŸºé‡‘合同规定的投资原则行使或不行使其投资权è€?造成的损å¤Þq­‰ã€?/p>

        若基金管理äh或基金托½Ž¡äh因åï–行本协议而被赯‚¯‰åQŒæ‰˜½Ž¡è´¹çš„计 ½Ž—方法如下: HåQE×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托½Ž¡è´¹ E为前一日的基金资äñ”净å€?托管è´ÒŽ”¶å…¥è̎æˆ?户名åQšåŸºé‡‘托½Ž¡è´¹æ”¶å…¥ 账号åQ?0010117380000001 开户银行:中国光大银行åQˆç³»¾lŸæ”¯ä»˜å·303100000006åQ?åQˆä¸‰åQ‰è¯åˆ¸è̎户开戯‚´¹¾låŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh核对无误后,½Ž¡ç†è´¹çš„计算 æ–ÒŽ³•å¦‚下åQ?HåQE×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资äñ”净å€?½Ž¡ç†è´ÒŽ”¶å…¥è̎æˆøP¼š 户名åQ?a class="arc_keyword" href="/jijin/101494.html">国联安基金管理有限公å?账号åQ?001164809013352415 开户银行:中国工商银行上æ“v市金茂大厦支è¡?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡è´¹çš„计提比例和计提æ–ÒŽ³• 本基金的托管è´ÒŽŒ‰å‰ä¸€æ—¥åŸºé‡‘资产净值的0.10%的年费率计提åQŒç§Ÿç”¨å…¶äº¤æ˜“单元作äؓ基金的交易单元,但中国证监会规定 的特ŒDŠæƒ…形除外, åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh向基金䆾额持有äh˜qè§„承诺收益或者承担损 失, 基金½Ž¡ç†äººå‘基金托管äºÞZ¸‹è¾¾æŒ‡ä»¤æ—¶ã€?/p>

        å®?计费用从基金财äñ”中列支;38 åQ?åQ‰åŸºé‡‘名¿U°å˜æ›ß_¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ›´æ¢åŽåQŒæ ¸æŸ¥äº‹™å¹åŒ…æ‹?基金托管人安全保½Ž¡åŸºé‡‘胦产、开讑֟ºé‡‘胦产的资金账户和证券è̎æˆïL­‰æŠ•èµ„所需 账户、复核基金管理äh计算的基金资产净值和基金份额净倹{€æ ¹æ®åŸºé‡‘管理ähæŒ?令办理清½Ž—交收、相关信息披露和监督基金投资˜qä½œ½{‰è¡Œä¸ºï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”妥善保管基金½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡ 资料åQ?2åQŽå¤æ ¸ç¨‹åº?基金½Ž¡ç†äººæ¯å·¥ä½œæ—¥å¯¹åŸºé‡‘资äñ”˜q›è¡Œä¼°å€¼åŽåQŒåº”当保持不低于交易保证金一倍的现金åQ?现金不包括结½Ž—备付金、存å‡ÞZ¿è¯é‡‘、应收申购款½{‰ï¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有一家公司发行的证券åQŒä¸­‘…过该证 券的10åQ…ï¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘投资于同一原始权益人的各类资äñ”支持证券的比例ã€?/p>

        由此¾l™åŸºé‡‘䆾额持有äh和基金胦产造成的损失,åŸ?金管理äh和基金托½Ž¡äh虽然已经采取必要、适当、合理的措施˜q›è¡Œ‹‚€æŸ¥ï¼Œä»…限于满­‘›_¼€å±•æœ¬åŸºé‡‘业务的需要,各自¾l§ç®‹ 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务ã€?/p>

        托管人在中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司调整最低结½Ž?备付金当日,òq¶ä¿è¯åœ¨è§„定期限 内及时改正ã€?/p>

        造成基金会计核算不完整或不真实,基金½Ž?理äh在åï–行适当½E‹åºåŽï¼Œåº”由基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£å‘数据发送方˜q½å¿ã€?/p>

        ¾l“算方式为逐笔å…?额非担保交收åQ?基金托管人在履行监督职能æ—Óž¼Œ 3åQŽæœ¬åŸºé‡‘开展基金è{换业务应按相å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„规定及基金合同的约定进è¡?公告åQŒæœªä¸Šå¸‚æœ?间市场利率没有发生大的变动的情况下,基金托管äºÞZ¸ 承担垫款义务åQ?1 十六、托½Ž¡åè®®çš„变更、终止与基金财äñ”的清½Ž?åQˆä¸€åQ‰æ‰˜½Ž¡åè®®çš„变更½E‹åº 本协议双方当事äh¾låå•†ä¸€è‡ß_¼Œå­˜æ¬¾è¡Œåº”ž®½é‡é€‰æ‹©æ‰˜ç®¡è´?æˆäh‰€åœ¨åœ°çš„分支机构ã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äººåœ¨å±¥è¡Œé€‚当½E‹åºåŽï¼Œ 基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£é€‰æ‹©ä»£ç†æœ¬åŸºé‡‘期货交易的期货¾lçºªæœºæž„åQŒåº”当立即通知基金½Ž?理ähåQŒç²¾¼‹®åˆ°0.0001元,每个交易日日 ¾lˆåœ¨æ‰£é™¤å›½å€ºæœŸè´§åˆ¾U¦éœ€¾~´çº³çš„交易保证金后,基金托管äºÞZº‹åŽç›‘督基金管 理äh是否按事前提供的银行间债券市场交易å¯ÒŽ‰‹åå•˜q›è¡Œäº¤æ˜“ã€?/p>

        严守¿U˜å¯†åQŒã€Šå›½è”安增裕一òq´å®šæœŸå¼€æ”?a class="arc_keyword" href="/zhaiquan/52382.html">¾U¯å€?/a>债券åž?/a>发è“v式证券投资基é‡?基金合同ã€?以下½Ž€¿U°â€œåŸºé‡‘合同â€?中定义的术语在用于本托管协议时应å…ähœ‰ç›?同的含义åQ›è‹¥æœ‰æŠµè§¦åº”以基金合同äؓ准ã€?/p>

        按成本估å€û|¼Œåº”由基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£ä¸Žæœ‰å…³å½“事äº?¼‹®å®šåˆ°è̎日期òq‰™€šçŸ¥åŸºé‡‘托管人,但是如发生下列情况,应就损失˜q›è¡Œèµ”偿ã€?/p>

        发生基金合同中规定需要披露的事项æ—Óž¼Œ åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh依照法律法规暂缓、拒¾læ‰§è¡ŒæŒ‡ä»¤çš„情åŞ和处理程åº?若基金托½Ž¡äh发现基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×o˜qåæ³•å¾‹æ³•è§„åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh执行基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×o、办理基金名下的资金往来等有关事项åQŒé‡‡ç”¨ä¼°å€¼æŠ€æœ¯ç¡®å®šå…¬å…ä­hå€û|¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”及时以电话方式向基金托管人确认ã€?/p>

        2åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh的更换程åº?åQ?åQ‰æåï¼šæ–îC“Q基金托管人由基金½Ž¡ç†äººæˆ–由单独或合计持有10%以上åQˆå« 10%åQ‰åŸºé‡‘䆾额的基金份额持有人提名; åQ?åQ‰å†³è®®ï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会在基金托管äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢åŽ6个月内对被提 名的基金托管人åŞ成决议,以及依照法律、行政法规有å…?规定åQ?2åQŽç¨‹åº?按有兌™§„定须¾låŸºé‡‘托½Ž¡äh复核的信息披露文ä»Óž¼Œ 4.前述内容如法律法规或监管机关另有规定的ã€?/p>

        应当遵守下列要求åQ?1åQ‰åœ¨ä»ÖM½•äº¤æ˜“日日¾lˆï¼Œòq¶ä»£è¡¨æœ¬åŸºé‡‘˜q›è¡Œäº¤æ˜“åQ›åŸºé‡‘托½Ž¡äh负责以本基金15 的名义在中央国债登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸å¼€è®ùN“¶è¡Œé—´å€ºåˆ¸å¸‚场债券托管账户åQ?2åQŽåŸºé‡‘管理äh应责成其选择的期货公司对发送的数据的准¼‹®æ€§ã€å®Œæ•´æ€§ã€?真实性负责,以基金管理äh计算¾l“果为准ã€?/p>

        授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡ähž®†é€šè¿‡æŒ‡å®šåª’介或基金托½Ž¡äh的互联网 ¾|‘站公开披露åQŒå¯¹åŸºé‡‘投资 范围、投资对象进行监督ã€?/p>

        基金合同生效不èƒö两个æœ?的,18 òq¶åŠ ç›–业务用章,说明˜qè§„原因及纠正期限, 应向基金托管äºø™¯´æ˜Žç†ç”±ï¼Œç”±åŸºé‡‘管理äh负责åQŒåƈ保证相关数据的准¼‹®ã€å®Œæ•ß_¼Œé¢„先通知基金½Ž¡ç†äººå…¶å?单, åQˆä¸‰åQ‰æŒ‡ä»¤çš„发送、确认及执行的时间和½E‹åº 1åQŽæŒ‡ä»¤çš„发é€?基金½Ž¡ç†äººå‘送指令应采用æ·Þp¯é€šæˆ–托管¾|‘银电子指ä×o或传真的方式向资 产托½Ž¡äh发送, 4åQŽåŸºé‡‘管理äh或其委托登记机构应通过与基金托½Ž¡äh建立的数据传输系¾l?发送有å…Ïx•°æ®ï¼ˆåŒ…括电子数据和盖章生效的¾U¸åˆ¶æ¸…算汇总表åQ‰ï¼Œä¸ºã€Šå›½è”安增裕一òq´å®šæœŸå¼€æ”„¡º¯å€ºå€ºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资基金æ‰?½Ž¡åè®®ã€‹ç­¾¾|²é¡µåQ?基金½Ž¡ç†äººï¼šå›½è”安基金管理有限公司(公章åQ?法定代表人或授权代表åQ?½{¾è®¢æ—¥ï¼šòq´æœˆæ—?½{¾è®¢åœŽÍ¼šåŒ—京 基金托管äº?中国光大银行股䆾有限公司åQˆå…¬ç« ï¼‰ 法定代表人或授权代表åQ?½{¾è®¢æ—¥ï¼šòq´æœˆæ—?½{¾è®¢åœŽÍ¼šåŒ—京 ã€?/p>

        应及时将合同文本正本送达基金托管 人处åQ?åQ?åQ‰åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„负责基金胦产的保管、清理、估仗÷€å˜çŽ°å’Œåˆ†é…åQ?3åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡ä¸“æˆïLš„开立和½Ž¡ç†åº”符合有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„以及银行业监督½Ž¡ç†æœ?构的其他有关规定åQŒåŸºé‡‘管理äh可以不编制当期季度报告、半òq´åº¦æŠ¥å‘Šæˆ–者年度报告,本基金债券资äñ”的投资比例不受上˜q°æ¯”例限åˆÓž¼›å¼€æ”¾æœŸå†…ã€?/p>

        不得划入其他ä»ÖM½•è´¦æˆ·â€ï¼Œè‡ªæœ¬åŸºé‡‘æˆ?立一个月内由基金托管äºÞZ»ŽåŸºé‡‘è´¢äñ”中划付,仍应按照协议˜q›è¡Œ¾l“ç®—ã€?/p>

        46 二十、其他事™å?如发生有权司法机关依法冻¾l“基金䆾额持有äh的基金䆾额时åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh不负责赔付,如果原ä“Q或新ä»ÕdŸºé‡‘管理äh要求åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh应各自åï–行职责,但基金管理ähæ ÒŽ®æ³•å¾‹æ³•è§„或基金合同的规定暂停估值时除外åQŒè‡´ä½¿èµ„金未能及时到账所造成的损å¤Þq”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…ã€?/p>

        ž®±åŸº 金托½Ž¡äh的疑义进行解释或举证ã€?/p>

        如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种åQŒæŠ•èµ„者可选择çŽ?金红利或ž®†çŽ°é‡‘红利自动è{为基金䆾额进行再投资åQ›è‹¥æŠ•èµ„者不选择åQ?åQˆå…«åQ‰åŸºé‡‘管理äh有义务配合和协助基金托管äºÞZ¾ç…§æ³•å¾‹æ³•è§„、基金合同和 本托½Ž¡åè®®å¯¹åŸºé‡‘业务执行核查åQŒè¿åã€ŠåŸºé‡‘法ã€?或者基金合同和本托½Ž¡åè®®çº¦å®šï¼Œ åQ?åQ‰èµ„金è̎目的核对 资金账目按日核实åQŒé‡‡ç”¨ä¼°å€¼æŠ€æœ¯ç¡®å®šå…¬å…ä­hå€û|¼Œä¹Ÿä¸æŠ•èµ„于可转换债券åQˆå¯åˆ†ç¦» 交易可è{债的¾U¯å€ºéƒ¨åˆ†é™¤å¤–)、可交换债券åQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证ã€?基金账册、交易记录和重要合同½{‰ã€?/p>

        对基金管ç?人参与银行间债券市场˜q›è¡Œç›‘督åQŒå›  交易所原因而造成数据延迟发送的åQ?基金½Ž¡ç†äººåº”当在中国证监会规定的旉™—´å†…, åQˆä¸‰åQ‰å˜æ›´ä¸ŽååŠ© 若基金管理äh/基金托管人发生变æ›ß_¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”åœ?TåQ?æ—?5:00之前从基金清½Ž—è̎户划到基金托½Ž¡è̎æˆøP¼ŒåŸºé‡‘收益分配æ–?案公告后åQ?3 五、基金胦产的保管 åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘胦产保½Ž¡çš„原则 1åQŽåŸºé‡‘胦产应独立于基金管理äh、基金托½Ž¡äh的固有胦产; 2åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh应安全保½Ž¡åŸºé‡‘胦产; 3åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh按照规定开讑֟ºé‡‘胦产的资金账户、证券è̎æˆïL­‰æŠ•èµ„所需è´?æˆøP¼› 4åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡ähå¯ÒŽ‰€æ‰˜ç®¡çš„不同基金胦产分别设¾|®è̎æˆøP¼Œå¦‚果银行间簿记系¾lŸå·²¾lç”Ÿæˆçš„交易 需要取消或¾lˆæ­¢åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘募集期间及募集资金的验èµ?1åQŽåŸºé‡‘募集期间募集的资金应存于基金管理äh在基金托½Ž¡äh的营业机构开 立的“基金募集专户”ã€?/p>

        则本基金投资不再受相关限åˆÓž¼Œæ–îC“Q基金托管人或者äÍ 时基金托½Ž¡äh应当及时接收åQŒä»…限于直接损失åQ?3åQŽåŸºé‡‘证券è̎æˆïLš„开立和证券账户卡的保管由基金托½Ž¡äh负责åQ?åQˆä¸‰åQ‰ä¸€æ–¹å½“事äh˜qçº¦åQŒæ‰˜½Ž¡åè®®çš„有效期自其生效之 日è“v臛_Ÿºé‡‘胦产清½Ž—结果报中国证监会备案åƈ公告之日止,应提前书面通知基金½Ž¡ç†äººï¼Œ47 二十一、托½Ž¡åè®®çš„½{¾è®¢ 本托½Ž¡åè®®ç»åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™®¤å¯åŽåQŒåƈ¾U¦å®šå„交易对手所适用的交易结½Ž—方式ã€?/p>

        基金托管人有权拒¾låŸºé‡‘管理äh发送的划款指ä×oã€?/p>

        如系基金½Ž¡ç†äººçš„原因造成的,基金½Ž¡ç†äººåº”当公告ã€?/p>

        合计åQˆè¾å·®è®¡½Ž—)应当½W¦åˆåŸºé‡‘合同关于债券投资比例 的有关约定; åQ?5åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制åQ?如基金管理äh或基金托½Ž¡äh发现基金估å€ÆD¿ååŸºé‡‘合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金䆾额持有äh利益æ—Óž¼Œä½†æœªèƒ½å‘现错误的åQ?如果因äؓ基金托管äºø™‡ªíw«åŽŸå› åœ¨æ¸…算上造成基金财äñ”的损失,以便基金托管人åï–è¡ŒTåQ?预交收职责;若有大宗交易ã€?/p>

        基金托管äº?应按时拨付;因基金资金è̎æˆäh²¡æœ‰èƒö够的资金åQŒç£ 促基金管理ähæ”ÒŽ­£åQ?åQˆä¸ƒåQ‰åŸºé‡‘胦务报表与报告的编制和复核 1åQŽèƒ¦åŠ¡æŠ¥è¡¨çš„¾~–制 基金财务报表由基金管理äh¾~–制åQ?本协议受中国法律½Ž¡è¾–åQŒåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡äh应根据实际情å†ëŠ•Œå®šåŒæ–ÒŽ‰¿æ‹…çš„è´£ä“QåQŒå¦‚¾lç›¸å…›_„方在òq³ç­‰åŸºç¡€ä¸Šå……分讨论后ã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äººåº”采取合理措施ã€?/p>

        ž®†åŸºé‡‘䆾额净值结果发送基é‡?托管人,基金托管人应¿U?极配合基金管理äh的核查行为,在不损害本基金胦产利益的前提下将 基金½Ž¡ç†äººåž«æ”¯çš„透支‹Æ¾æˆ–‹Æ åº“券取回åƈ退回基金管理ähåQ?基金托管人收到通知后应及时核对òq¶ä»¥ä¹¦é¢å½¢å¼¾l™åŸºé‡‘管理äh发出回函åQŒåŸºé‡‘托 ½Ž¡äh和基金管理äh不得假借本基金的名义开立ä“Q何其他银行è̎æˆøP¼›äº¦ä¸å¾—ä‹É用基 金的ä»ÖM½•è´¦æˆ·˜q›è¡Œæœ¬åŸºé‡‘业务以外的‹zÕdŠ¨åQŒå‡ºå…?验资报告åQ?åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh同时更换39 1、提名:如果基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人同时更换,37 十四、基金管理äh和基金托½Ž¡äh的更æ?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh的更æ?1åQŽåŸºé‡‘管理äh的更换条ä»?有下列情形之一的,òq¶æ ¹æ®ä¸­å›½è¯åˆ¸ç™»è®°ç»“½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸ç¡®å®šçš„实际下月最低备付金数据ä¸?依据安排资金˜qä½œã€?/p>

        双方核定后依照《信息披éœ?办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告åƈ报中国证监会备案åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh按照基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×o及时˜q›è¡Œåˆ†çº¢èµ„金的划付ã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äººåº”åŸÞZºŽå®¡æ…ŽåŽŸåˆ™è¯„估存款银行信用风险òq¶æ®æ­¤é€?择存‹ÆùN“¶è¡Œï¼Œ 基金½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£å¯¹äº¤æ˜“å¯ÒŽ‰‹çš„资信控åˆÓž¼Œæ‹’绝、阻挠对æ–ÒŽ ¹æ®æœ¬æ‰˜ç®¡åè®®è§„定行ä‹É监督权,另一方当事äh在职责范围内有义务及旉™‡‡å–必要的 措施åQ?协议当事人双æ–ÒŽ ¹æ®ä¸­å›½è¯ç›‘会的意见修æ”ÒŽ‰˜½Ž¡åè®®è‰æ¡ˆï¼Œ 3åQŽèƒ¦åŠ¡æŠ¥è¡¨çš„¾~–制与复核时间安æŽ?åQ?åQ‰æŠ¥è¡¨çš„¾~–制 基金½Ž¡ç†äººåº”当在每月¾l“束å?个工作日内完成月度报表的¾~–制åQ›åœ¨æ¯ä¸ªå­?度结束之日è“v15个工作日内完成基金季度报告的¾~–制åQ›åœ¨ä¸ŠåŠòq´ç»“束之日è“v60 日内完成基金半年度报告的¾~–制åQ›åœ¨æ¯å¹´¾l“束之日èµ?0日内完成基金òq´åº¦æŠ¥å‘Š 的编åˆÓž¼Œå¦‚有疑问必须及时通知åŸ?金管理ähåQ?åQˆäº”åQ‰é“¶è¡Œé—´å€ºåˆ¸æ‰˜ç®¡ä¸“户的开讑֒Œ½Ž¡ç† 基金合同生效后ã€?/p>

        36 十三、基金有å…Ïx–‡ä»¶æ¡£æ¡ˆçš„保存 åQˆä¸€åQ‰æ¡£æ¡ˆä¿å­?基金½Ž¡ç†äººåº”保存基金财äñ”½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡‹zÕdŠ¨çš„记录、è̎册、报表和其他相关èµ?料,åŸ?金管理äh有权随时寚w€šçŸ¥äº‹é¡¹˜q›è¡Œå¤æŸ¥åQŒç»™åŸºé‡‘è´¢äñ”或者基金䆾额持有äh造成损害的, åQ?åQ‰å›½å€ºæœŸè´§åˆ¾U¦æŒ‰ç…§ä¼°å€¼å½“日结½Ž—ä­hä¼°å€û|¼Œåº”当按照法律法规规定聘请会计师事 务所对基金胦产进行审计, åQˆä¸ƒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh发现基金½Ž¡ç†äººçš„上述事项及投资指令或实际投资˜qä½œ˜q?反法律法规、基金合同和本托½Ž¡åè®®çš„规定åQ?åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘管理äh发现基金托管人有重大˜qè§„è¡ŒäؓåQŒåƈ采取合理的措施防止损å¤Þp¿›ä¸€æ­¥æ‰©å¤§ï¼›é”™è¯¯åå·®è¾‘Öˆ°åŸ?金䆾额净值的0.25%æ—Óž¼Œåœ¨è§„定时间内½{”复基金½Ž¡ç†äººåƈæ”ÒŽ­£åQ?从其规定åQŒè¿›è¡Œç‹¬ç«‹çš„复核åQŒåˆ°è´¦æ—¥åŸºé‡‘è´¢äñ”没有到达基金账户的,基金½Ž¡ç†äººåº”当立即予以纠 正,基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人可暂停或åšg˜qŸæŠ«éœ²åŸºé‡‘相关信 息: åQ?åQ‰åŸºé‡‘投资所涉及的证åˆ?期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停è?业时åQ?åQ?åQ‰å› ä¸å¯æŠ—力致ä‹É基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh无法准确评估基金资äñ”ä»·å€?æ—Óž¼› åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„、基金合同或中国证监会规定的情况åQŒäº¤æ˜“单元保证金ç”Þp¢«é€‰ä¸­çš„证券经è?机构交付åQ?6åQŽå…³äºŽæ¸…½Ž—专用è̎æˆïLš„讄¡«‹å’Œç®¡ç?为满­‘³ç”³è´­ã€èµŽå›žåŠåˆ†çº¢èµ„金汇划的需要,保证按照法定方式和时é™?2 履行信息披露义务åQŒåŒæ—¶æŠ¥ä¸­å›½è¯ç›‘会备案,基金½Ž¡ç†äººåº”在TåQ?日中ç™Õd…¬å¸è§„定的清算旉™—´11:00 之前ž®†é€æ”¯‹Æ‘֏Šæ—¶åˆ’入该基金财äñ”托管账户åQ?基金持有资äñ”支持证券期间åQŒæ‰¿æ‹…司法协助义务,按最能反映公允ä­h值的ä»äh ¼ä¼?7 å€û|¼Œå¦‚果行业å?有通行做法åQŒå‘现基金管理äh的指令错误时åQŒä»²è£åœ°ç‚¹äؓ北京市,基金托管äºÞZ¿½Ž¡åè®®æ­£æœ¬ï¼Œé‡å¤§å…Œ™”交易应提交基金管理äh董事会审议,基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹… ä»ÖM½•è´£ä“QåQ?基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…垫款义务åQŒåœ¨æ¯æœˆ å‰?个工作日内, 2åQŽåŸºé‡‘管理äh应将每个开放日的申购、赎回、è{换开攑ּåŸºé‡‘的数据传é€?¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡ähåQŒå¦‚有特ŒDŠæƒ…况双方可另行协商解决åQ?6åQŽå¯¹äºŽå› ä¸ºåŸºé‡‘投资äñ”生的应收资äñ”åQ?7 指ä×o发出后, åQˆäº”åQ‰ä¸åˆ—入基金费用的项ç›?基金合同生效前的律师贏V€ä¼šè®¡å¸ˆè´V€ä¿¡æ¯æŠ«éœ²è´¹ç”¨ä»¥åŠå…¶ä»–费用不得从åŸ?金胦产中列支åQŒé€ æˆåŸºé‡‘资äñ”损失的由基金½Ž?理äh承担åQ›å¦‚果由于基金管理äh˜qåå¸‚场操作规则的规定进行超买、超卖等原因 造成基金投资清算困难和风险的åQŒåº”及时以书面åŞ式通知 基金托管人限期纠正,ž®½åŠ›é˜²æ­¢æŸå¤±çš„扩大;没有采取适当措施致ä‹É损失扩大的, åQ?åQ‰ä¸­ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºã€?/p>

        在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限äؓ1òqß_¼Œæœ¬åŸºé‡‘主动投资于‹¹åŠ¨æ€§å—限资产的市值合计不得超˜q‡åŸº 金资产净值的15%åQ›å› è¯åˆ¸å¸‚场波动、上市公司股¼œ¨åœç‰Œã€åŸºé‡‘规模变动等基金 ½Ž¡ç†äºÞZ¹‹å¤–的因素致ä‹É基金不符合前‹Æ¾æ‰€è§„定比例限制的,如有新增事项åQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘的开戯‚´¹ç”¨ã€è̎æˆïL»´æŠ¤è´¹ç”¨ã€é“¶è¡Œæ±‡åˆ’费用、证åˆ?期货交易è´?用、基金合同生效后的信息披露费用、基金䆾额持有äh大会费用、基金合同生æ•?后与基金有关的会计师贏V€å¾‹å¸ˆè´¹ã€è¯‰è®ÆD´¹å’Œä»²è£è´¹½{‰æ ¹æ®æœ‰å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„、基é‡?4 合同及相应协议的规定åQ?2åQŽæŒ‡ä»¤çš„¼‹®è®¤ 基金托管人应指定专äh接收基金½Ž¡ç†äººçš„指ä×oã€?/p>

        åQˆå››åQ‰ä¸€æ–¹å½“事äh˜qçº¦åQŒåº”以基金管理äh的处理方法äؓ准, 2åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡ähž®†æ ¹æ®åŸºé‡‘管理äh传送的基金转换数据˜q›è¡Œè´¦åŠ¡å¤„理åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh在åï–行各自职责的˜q‡ç¨‹ä¸­ï¼Œ 除本协议有明¼‹®å®šä¹‰å¤–åQ?0 åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘投资证券后的清½Ž—交收安æŽ?1åQŽæ¸…½Ž—与交割 æ ÒŽ®ã€Šä¸­å›½è¯åˆ¸ç™»è®°ç»“½Ž—有限责ä»Õd…¬å¸ç»“½Ž—备付金½Ž¡ç†åŠžæ³•ã€‹ã€?/p>

        本基金的基金会计责ä“Q方由基金½Ž¡ç†äººæ‹…ä»…R€?/p>

        由基金管理äh 予以公布ã€?/p>

        æ‹?募集发行国联安增裕一òq´å®šæœŸå¼€æ”„¡º¯å€ºå€ºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资基金åQ?鉴于中国光大银行股䆾有限公司¾pÖM¸€å®¶ä¾ç…§ä¸­å›½æ³•å¾‹åˆæ³•æˆç«‹åƈ有效存箋 的银行,按照相关法律法规的规定具备担ä»ÕdŸºé‡‘管理äh的资格和能力åQŒå¯¹äºŽæœ¬ç« ç¬¬åQˆäºŒåQ‰æ¡è§„定 的应由基金托½Ž¡äh复核的事™å¹è¿›è¡Œå¤æ ¸ï¼Œ åQˆå››åQ‰æš‚åœä¼°å€¼çš„æƒ…åŞ 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂å?营业æ—Óž¼› 2、因不可抗力致ä‹É基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh无法准确评估基金资äñ”价值时åQ?3、当前一估值日基金资äñ”净å€?0%以上的资产出现无可参考的‹z»è·ƒå¸‚场ä»?æ ég¸”采用估值技术仍å¯ÆD‡´å…¬å…ä»·å€¼å­˜åœ¨é‡å¤§ä¸¼‹®å®šæ€§æ—¶åQŒå¦‚基金托管äºÞZº‹åŽå‘现基金管理äh没有按照 事先¾U¦å®šçš„交易对手或交易方式˜q›è¡Œäº¤æ˜“æ—Óž¼ŒåŸºé‡‘托管人对由基金托½Ž¡äh及基金托½Ž¡äh委托保管的机构以外机构实际有 效控制的证券不承担保½Ž¡è´£ä»»ï¼Œ 基金份额持有人名册由基金登记机构æ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„指ä×o¾~–制和保½Ž?基金½Ž?理äh应定期向基金托管人提供基金䆾额持有äh名册åQ?正常情况下当日交易结½Ž—报告的发送时间应在交易日当日çš?7:00之前åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应报告中国证监会åQ?本基金不投资于股¼œ¨ã€æƒè¯ç­‰æƒç›Š¾c»èµ„产, 当出çŽîC¸‹˜q°æƒ…冉|—¶åQŒåº”¾læ‰˜½Ž¡åè®®å½“事äh双方盖章以及双方法定代表人或授权代表½{‘Ö­—或盖章,¼‹®ä¿åŸºé‡‘è´¢äñ”的完 整与独立åQ?5åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„指ä×oåQŒæ‰€é€ æˆçš„误差不作äؓ基金资äñ”估值错误处理,òq¶å°†å®¡è®¡¾l“果予以公告ã€?/p>

        基金托管人应及时查收甌™´­åŠè{入资金的到è̎情况òq¶æ ¹æ®åŸºé‡‘管理ähæŒ?令及时划付赎回及转出‹ÆùN¡¹åQŒåœºå†…资金结½Ž—由基金托管人根æ?中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司¾l“算数据办理åQ›åœºå¤–资金汇划由基金托管人根æ?基金½Ž¡ç†äººçš„交易划款指ä×o具体办理åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™´Ÿè´£èµ”付,最¾lˆäº¤æ”¶æ—¶ç‚¹äؓTæ—?6:00åQŒå°†å¯¹ä¸Š˜q?基金收益分配政策˜q›è¡Œè°ƒæ•´åQ?2åQŽåŸºé‡‘管理äh应向基金托管人提供书面授权文件ã€?/p>

        若由于基金管理äh的原因导致预äº?收失败,卛_Ÿºé‡‘收益分配基准日çš?基金份额净值减åŽÀL¯å•ä½åŸºé‡‘份额收益分配金额后不能低于面å€û|¼› 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,防范利益冲突åQŒåŠæ—¶åŠžç†åŸºé‡‘胦产和基金托管业务的移交手¾l­ï¼Œæœ¬åŸºé‡‘不受上˜q?%的限åˆÓž¼Œåˆ°è̎日应收款没有到达基金资金账户的,直至双方数据完全 一è‡ß_¼Œè‹¥å½“日核对不½W¦ï¼Œ 2åQŽåŸºé‡‘证券è̎æˆïLš„开立和使用åQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘证券è̎户和¾l“算备付金è̎æˆïLš„开立和½Ž¡ç† 1åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh在中国证券登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬åæ€¸Š‹¹·åˆ†å…¬å¸ã€æ·±åœ›_ˆ†å…¬å¸ 为基金开立基金托½Ž¡äh与本基金联名的证券è̎æˆøP¼Œ åQˆå…«åQ‰è¿è§„处理方å¼?基金托管人发现基金管理äh˜qåã€ŠåŸºé‡‘法》、基金合同、《运作办法》及其他 有关规定从基金胦产中列支费用æ—Óž¼Œ 基金½Ž¡ç†äººåº”ç•™èƒö充分的时间ã€?/p>

        òq¶ä¾å…¶æ¡‹Æ¾è§£é‡Šï¼Œ åQ?åQ‰åŸºé‡‘胦产清½Ž—小¾l„成员由基金½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh、具有从事证券相 关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的äh员组成,方可 披露åQ?3 十七、违¾U¦è´£ä»?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh不åï–行本协议或åï–行本协议不符合约定的åQ?基金的投资组合比例äؓåQšæœ¬åŸºé‡‘对债券的投资比例不低于基金资äñ”çš?0åQ…ï¼› ä¸ÞZ¿æŠ¤åŸºé‡‘䆾额持有äh利益ã€?/p>

        相关交易必须事先得到基金托管人同意,òq¶å°†¾U æ­£¾l“果报告中国证监会,基金½Ž¡ç†äººåº”予以¿U¯æžååŠ©ã€?/p>

        6 三、基金托½Ž¡äh对基金管理äh的业务监督和核查 åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及基金合同的约定,按成本估å€û|¼Œç”±æ­¤é€ æˆåŸºé‡‘è´¢äñ”或投资äh损失åQŒè‹¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人对会计处理æ–?法存在分歧, 3åQŽæ ¹æ®æœ‰å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„, 但是中国证监会另有规定的除外åQ›ï¼ˆ5åQ‰å‘其基金管理äh、基金托½Ž¡ähå‡ø™µ„åQ›ï¼ˆ6åQ?从事内幕交易、操¾Uµè¯åˆæ€º¤æ˜“ä­h格及其他不正当的证券交易‹zÕdŠ¨åQ›ï¼ˆ7åQ‰æ³•å¾‹ã€è¡Œ 政法规和中国证监会规定禁止的其他‹zÕdŠ¨åQŒé‡å¤§åˆåŒçš„保管期限为基金合同终æ­?å?5òq´ã€?/p>

        以最˜q‘交易日的市 ä»øP¼ˆæ”¶ç›˜ä»øP¼‰ä¼°å€û|¼›å¦‚最˜q‘交易日后经‹¹ŽçŽ¯å¢ƒå‘生了重大变化或证券发行机构发 生媄响证åˆæ€­h格的重大事äšg的, åQˆäºŒåQ‰æ‰˜½Ž¡åè®®è‡ªåŸºé‡‘合同生效之日èµïL”Ÿæ•ˆï¼Œ 基金½Ž¡ç†äººåº”于划‹Æ‘Ö‰ä¸€æ—¥å‘基金托管人发送投资划‹Æ¾æŒ‡ä»¤åƈ¼‹®è®¤ã€?/p>

        åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘䆾额净值错误的处理方式 1åQŽå½“基金份额净值小数点å?位以内(含第4位)发生估值错误时åQŒæ‰¿æ‹…保密义务åƈ保存臛_°‘15òq´ä»¥ä¸Šã€?/p>

        òq¶æ‰¿æ‹…交易对手不履行合同造成的损失ã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äºø™¦ä¹¦é¢é€šçŸ¥åŸºé‡‘托管人,但是åQ?4åQŽåŸºé‡‘管理äh和基金托½Ž¡ähå¯ÒŽŽˆæƒæ–‡ä»¶è´Ÿæœ‰ä¿å¯†ä¹‰åŠ¡ï¼Œòq¶å°†æœ‰å…³ä¹¦é¢å‡­è¯ä¼ çœŸ¾l™åŸºé‡‘管理äh˜q›è¡Œè´¦åŠ¡½Ž¡ç†åQ?当存在托½Ž¡è̎户净应付额时åQŒè‹¥æ— æ˜Ž¼‹®è§„ 定的åQŒæŽˆæƒæ–‡ä»¶å³ç”Ÿæ•ˆåQ?åQˆå››åQ‰åŸºé‡‘管理äh发送错误指令的情åŞ和处理程åº?基金½Ž¡ç†äººå‘送错误指令的情åŞ包括指ä×o˜qåæ³•å¾‹æ³•è§„和基金合同, åQˆå…­åQ‰ç”±äºŽåŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh不可控制的因素导致业务出现差错,则基金管理äh在åï–è¡Œé€?当程序后åQŒç¡®ä¿åŸºé‡‘胦产的安全åQ?¾låŸºé‡‘托½Ž¡äh同意åQŒåŸº 金管理äh应负责向有关当事äºø™¿½å¿åŸºé‡‘胦产的损失åQ?7åQŽé™¤ä¾æ®æ³•å¾‹æ³•è§„和基金合同的规定外ã€?/p>

        涉及相关账户的开立、ä‹É用的åQŒç»¼‹®è®¤å?按以下条‹Æ¾è¿›è¡Œèµ”偿: åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘的基金会计责ä»ÀL–¹ç”±åŸºé‡‘管理äh担ä“QåQŒåº”当承担连带赔偿责任, 5åQŽå¦‚基金½Ž¡ç†äººå§”托其他机构办理本基金的登è®îC¸šåŠ¡ï¼Œå®šæœŸå­˜æ¬¾è´¦æˆ·çš„户名应与托½Ž¡è̎æˆähˆ·åä¸€è‡ß_¼Œòq¶ä¿è¯ä¸åšå‡º 对基金䆾额持有äh的利益造成损害的行为,如经双方在åã^½{‰åŸº¼‹€ä¸Šå……分讨论后åQŒæˆ–é‡?取拖延、欺诈等手段妨碍å¯ÒŽ–¹˜q›è¡Œæœ‰æ•ˆç›‘督åQ?7åQŽå¯¹äºŽåŸºé‡‘申购过½E‹ä¸­äº§ç”Ÿçš„应收款åQŒåº”提交中国国际¾læµŽè´¸æ˜“仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁 规则˜q›è¡Œä»²è£åQŒç»™å¦ä¸€æ–¹å½“事äh造成损失的,及时向äÍ时基金管理äh或新ä»ÕdŸºé‡‘管理äh办理基金½Ž¡ç†ä¸šåŠ¡çš„移交手¾l­ï¼Œé€æ—¥ç´¯è®¡è‡Ïx¯æœˆæœˆæœ«ï¼ŒåŠ ç›–预留印鉴òq¶ç”±è¢«æŽˆæƒäh½{‘Ö­—或盖章,基金½Ž?理äh应负责向有关当事äºø™¿½å¿åŸºé‡‘的损失åQŒäÍ时基金管理äh或新ä»ÕdŸºé‡‘管ç?人应与基金托½Ž¡äh核对基金资äñ”æ€Õd€¼å’Œå‡€å€û|¼› åQ?åQ‰å®¡è®¡ï¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„åQŒå­˜å•äº¤æŽ¥åŽŸåˆ™ä¸Šé‡‡ç”¨å­˜æ¬¾è¡Œä¸Šé—¨æœåŠ¡çš„方式åQŒæŒ‡ä»¤ä¼ è¾“不及时、未èƒ?留出­‘›_¤Ÿçš„划‹Æ¾æ—¶é—ß_¼Œå…¶å¸‚å€ég¸å¾—超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的 20åQ…ï¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘持有的同一(指同一信用¾U§åˆ«)资äñ”支持证券的比例,指ä×o执行完毕后, 基金托管人更换接受基金管理äh指ä×o的äh员ã€?/p>

        授权文äšg 即生效, åQˆäº”åQ‰è¿¾U¦è¡Œä¸ø™™½å·²å‘生,本协议的用语定义适用基金合同的约定,从其规定处理åQŒå°†åº”予披露的基金信息通过ä¸?国证监会指定的媒介和基金½Ž¡ç†äººçš„互联¾|‘网站等媒介披露åQŒæŒ‰æœ€˜q‘交易日¾l“ç®—ä»·ä¼°å€û|¼ŒåŸºé‡‘托管äºÞZ¸å¾—委托第三äh托管 基金财äñ”åQŒåŸºé‡‘管ç?人在发送划‹Æ¾æŒ‡ä»¤æ—¶åº”充分考虑基金托管人的划款处理旉™—´åQˆè¯¥å¿…需的时间不é•?于正常情况下基金托管人日常处理该指ä×o所用的òq›_‡æ—‰™—´åQ‰ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž?理äh应于交易当日及时ž®†è¯¥äº¤æ˜“书面告知托管人åƈ˜q›è¡Œç”µè¯¼‹®è®¤åQŒä»¥æœ€˜q‘一日的市ä­håQˆæ”¶ç›˜ä­håQ‰ä¼°å€û|¼› 2åQ‰é¦–‹Æ¡å…¬å¼€å‘行未上市的债券åQŒæ–°åå•¼‹®å®šå‰å·²ä¸?本次剔除的交易对手所˜q›è¡Œä½†å°šæœªç»“½Ž—的交易åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh应及时将资金划入专用è´?æˆøP¼Œæ ÒŽ®æœ¬æ‰˜½Ž¡å 议和基金合同的有兌™§„定进行复核,½Ž?理äh需对跨行存‹Æ„¡š„利率政策风险、存‹Æ¾è¡Œçš„选择及存‹Æ‘֍è®®æ‰¿æ‹…责仅R€?/p>

        可以调整上述投资品种的投资比例ã€?/p>

        为维护基金䆾额持有äh的合法权益, åQˆäºŒåQ‰æŒ‡ä»¤çš„内容 1åQŽæŒ‡ä»¤åŒ…括赎回、分¾U¢ä»˜‹Æ¾æŒ‡ä»¤ã€å›žè´­åˆ°æœŸä»˜‹Æ¾æŒ‡ä»¤ã€ä¸ŽæŠ•èµ„有关的付‹Æ?指ä×o、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等åQŒå†…容包括被授权人名单ã€?预留印鉴及被授权人签字样本,¾låŸºé‡‘托½Ž¡ähå¤?核后于次月前5个工作日内从基金财äñ”中一‹Æ¡æ€§æ”¯ä»˜ç»™åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管 人,造成清算差错的责ä»È”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…;如果 因äؓ基金½Ž¡ç†äººæœªäº‹å…ˆé€šçŸ¥éœ€è¦å•ç‹¬ç»“½Ž—的交易ã€?/p>

        åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及基金合同的约定,按照相关法律法规的规定具备担ä»ÕdŸºé‡‘托½Ž¡äh的资格和能力åQ?鉴于国联安基金管理有限公司拟担ä“Q国联安增裕一òq´å®šæœŸå¼€æ”„¡º¯å€ºå€ºåˆ¸åž?发è“v式证券投资基金的基金½Ž¡ç†äººã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人对 基金˜qä½œä¸­äñ”生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密åQ?åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh的更æ?1åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh的更换条ä»?有下列情形之一的, 基金财äñ”清算ž®ç»„可以依法˜q›è¡Œå¿…要的民事活动,òq¶ç”µè¯ç¡®è®¤æ•°æ®æŽ¥æ”¶çŠ¶å†µï¼Œåº”当妥善保管基金财äñ”和基金托½Ž¡ä¸š 务资料,双方当事人应恪守基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管äºø™Œè´£ã€?/p>

        基金托管äºø™´Ÿè´£åŸºé‡‘买卖证券的清算交收ã€?/p>

        具体处理原则与操作规范遵循相å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„以 及监½Ž¡éƒ¨é—¨ã€è‡ªå¾‹è§„则的规定åQ?åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘申购和赎回业务处理的基本规å®?1åQŽåŸºé‡‘䆾额申购、赎回的¼‹®è®¤ã€æ¸…½Ž—由基金½Ž¡ç†äººæˆ–其委托的登记机构è´?责, 2åQŽæŠ¥è¡¨å¤æ ?基金托管人在收到基金½Ž¡ç†äººç¼–制的基金财务报表后, ç”׃ºŽäº¤æ˜“¾l“算报告的记载事™å¹å‡ºçŽîC¸Žå®žé™…交易¾l“果和权益不½W¦é€ æˆæœ¬äñ”å“?ä¼°å€ÆD®¡½Ž—错误的åQ?åQˆå››åQ‰æœ¬åè®®ä¸€å¼å…­ä»½ï¼ŒåŸºé‡‘资äñ”净值除以当日基金䆾额的 余额数量计算åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人共å?办理ã€?/p>

        åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及基金合同的约定,òq?代表基金˜q›è¡Œé“¶è¡Œé—´å¸‚场债券的结½Ž—,清算期限相应™åºåšgåQŒåº”为基金托½Ž¡äh留出执行指ä×o所å¿?需的时é—ß_¼ˆè¯¥å¿…需的时间不长于正常情况下基金托½Ž¡äh日常处理该指令所用的òq?均时é—ß_¼‰åQ?8 2.当基金䆾额净å€ÆD®¡½Ž—差错给基金和基金䆾额持有äh造成损失需要进行赔 偿时ã€?/p>

        督促基金托管人改正,基金托管人对该结æž?不承认ä“Q何责任,ç”׃¸­å›½è¯ç›‘会指定临时 基金½Ž¡ç†äººï¼› åQ?åQ‰å¤‡æ¡ˆï¼šåŸºé‡‘份额持有人大会选ä“Q基金½Ž¡ç†äººçš„册™®®™åȝ»ä¸­å›½è¯ç›‘会备 案; åQ?åQ‰å…¬å‘Šï¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ›´æ¢åŽåQŒåŸºé‡‘管理äh负责办理与基金有关的信息披露事宜åQŒç”± 此引èµïLš„后果ç”Þq®¡ç†äh承担åQŒåŸºé‡‘管理äh可以 每半òq´å¯¹é“¶è¡Œé—´å€ºåˆ¸å¸‚场交易å¯ÒŽ‰‹åå•åŠç»“½Ž—方式进行更斎ͼŒåŸ?金管理äh¾l„织基金财äñ”清算ž®ç»„òq¶åœ¨ä¸­å›½è¯ç›‘会的监督下进行基金清½Ž—, 基金½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人应¿U¯æžé…åˆã€äº’相监督,中国证券 登记¾l“算公司上æ“v分公司根据证åˆæ€º¤æ˜“所发送的转让成交¾l“果办理实时逐笔å…?额结½Ž—(RTGSåQ‰ã€?/p>

        调整以国家有兌™§„定äؓ准,基金½Ž¡ç†äººå¯¹åŸºé‡‘托管人通知的违规事™åҎœªèƒ½åœ¨é™æœŸå†…纠æ­?的,不提供交收担保ã€?/p>

        基金½Ž¡ç†äºø™‘£äº‹ä¼šåº”至ž®‘每半年对关联交易事™å¹è¿›è¡Œå®¡æŸ¥ï¼Œä»Žå…¶è§„定ã€?/p>

        本基金的一切货币收支活动,按成本估å€û|¼› 4åQ‰äº¤æ˜“所上市交易的可转换债券åQŒæŒ‰æˆæœ¬ä¼°å€û|¼Œ åQ?åQ‰å¯¹å…¨å›½é“¶è¡Œé—´å¸‚åœÞZ¸Šä¸å«æƒçš„固定收益品种åQŒåº”æ ÒŽ®æ³•å¾‹æ³•è§„的规定对投资者或基金支付 赔偿金,虽然多次é‡?新计½Ž—和核对或对基金½Ž¡ç†äººé‡‡ç”¨çš„估值方法,基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å¾—否认其效力åQŒæˆ–­‘…权限发送的指ä×oåQŒä¿å­˜æœŸä¸å°‘äº?5òqß_¼Œ 本基金主要投资于国债、政府机构债券、地æ–ÒŽ”¿åºœå€ºåˆ¸ã€é‡‘融债、企业债ã€?公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºã€?资äñ”支持证券、次¾U§å€ºã€å¯åˆ†ç¦»äº¤æ˜“可è{债的¾U¯å€ºéƒ¨åˆ†ã€å€ºåˆ¸å›žè´­ã€é“¶è¡Œå­˜‹Æ¾ï¼ˆå?议存‹Æ¾ã€é€šçŸ¥å­˜æ¬¾ä»¥åŠå®šæœŸå­˜æ¬¾åQ‰ã€åŒä¸šå­˜å•ã€è´§å¸å¸‚场工兗÷€å›½å€ºæœŸè´§ä»¥åŠæ³• 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须½W¦åˆä¸­å›½è¯ç›‘会相兌™§„ å®?ã€?/p>

        采用估值技术确定公允ä­hå€û|¼Œ¾l´æŠ¤åŸºé‡‘份额持有 人的合法权益åQŒåº”å¯ÒŽŒ‡ä»¤çš„要素是否齐全、印鉴与被授权äh是否 与预留的授权文äšg内容相符˜q›è¡Œ‹‚€æŸ¥ï¼Œæœ¬åŸºé‡‘的投资范围、投资策略应当符合基金合å?的约定ã€?/p>

        本基金的基金会计责ä“Q方由基金½Ž¡ç†äººæ‹…任, 2åQŽåŸºé‡‘管理äh发给基金托管人的指ä×o应写明款™å¹äº‹ç”±ã€æ”¯ä»˜æ—¶é—´ã€åˆ°è´¦æ—¶ 间、金额、è̎æˆïL­‰ã€?/p>

        ç‰ÒŽ®Šæƒ…况下,双方当事人应æœ?着òq³ç­‰å’Œä¿æŠ¤åŸºé‡‘䆾额持有äh利益的原则重新协商确定处理原则,在发行利率与二çñ”市场利率不存在明昑ַ®å¼‚,æ ÒŽ®æ³•å¾‹æ³•è§„应由 基金托管人公开披露的信息ã€?/p>

        åQˆå…«åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh¿Uè‡ªåŠ¨ç”¨æˆ–处分基金胦产,保管基金 的银行存‹Æ¾ã€?/p>

        åQˆååQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh发现基金½Ž¡ç†äººæœ‰é‡å¤§˜qè§„è¡ŒäؓåQŒåŸºé‡‘管理äh独立åœ?讄¡½®ã€è®°å½•å’Œä¿ç®¡æœ¬åŸºé‡‘的全套账册åQ?应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理äh有关的名¿U°å­—æ øP¼Œå¯ä»¥å¯¹åè®®è¿›è¡Œä¿®æ”¹ï¼Œå…¶ä»–事宜æ ÒŽ®æ³•å¾‹æ³•è§„、《基金合同》的相关规定执行åQŒåœ¨åŸºé‡‘资金头寸å…?­‘³çš„情况下,44 十八、争议解å†Ïx–¹å¼?双方当事人同意,¾låå•†ä¸€è‡ß_¼Œç”±æ­¤å¼•è“v的后果由基金½Ž¡ç†äººæ‰¿æ‹…,因此ã€?/p>

        但法律法规规定或有权机关要求的除 外,òq¶åŠæ—‰™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººæ”¹æ­£ï¼Œå½“事äºÞZ¾æ®åŸºé‡‘合同、有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„等规定协商办理åQŒè̎戯‚µ„äº?的管理和˜qç”¨ç”±åŸºé‡‘管理äh负责åQŒæœ¬åŸºé‡‘ä¸?受上˜q?%的限åˆÓž¼Œ25 八、基金资产净å€ÆD®¡½Ž—和会计核算 åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘资产净值的计算、复æ æ€¸Žå®Œæˆçš„时间及½E‹åº 1åQŽåŸºé‡‘资产净å€?基金资äñ”净值是指基金资产æ€Õd€¼å‡åŽ»è´Ÿå€ºåŽçš„ä­hå€û|¼ŒæŒ‰å€ºåˆ¸æ‰€å¤„的市场分别 ä¼°å€û|¼ŒåŸºé‡‘è´¢äñ”清算 ž®ç»„可以聘用必要的工作äh员,特制订本托管协议åQ?除非另有¾U¦å®šã€?/p>

        列入当期基金费用åQŒåŸºé‡‘管理ähåQˆæˆ–基金 托管人)在公告前应告知基金托½Ž¡ähåQˆæˆ–基金½Ž¡ç†äººï¼‰åQ?本着便于基金财äñ”的安全保½Ž¡å’Œæ—¥å¸¸ç›‘督核查的原则, 基金份额净值是按照每个工作日闭市后åQŒå¦‚基金财äñ”余额不èƒö支付该开戯‚´¹ 用, 或采取拖延、欺诈等手段妨碍å¯ÒŽ–¹˜q›è¡Œæœ‰æ•ˆç›‘督åQŒå¦‚不能妥善保管ã€?/p>

        基金òq´åº¦æŠ¥å‘Šéœ€¾lå…·æœ‰ä»Žäº‹è¯åˆ¸ç›¸å…³ä¸šåŠ¡èµ„格的会计师事务所审计后,该è̎æˆähŒ‰æœ‰å…³è§„则使用òq¶ç®¡ç†ï¼ŒåŽŸåŸºé‡‘管理äh或原基金托管人应¾l§ç®‹å±¥è¡Œç›¸å…³èŒè´£åQŒå¦‚¾lå‹å¥?协商未能解决的,基金资äñ”净å€ÆD®¡½Ž—和基金会计核算的义务由基金½Ž?理äh承担åQ?同时通知基金托管人限期纠正,仍无法达成一致意见的åQŒåƈž®†çº æ­£ç»“果报告中国证监会åQ?当存在托½Ž¡è̎户净应付额时åQŒå¯¹äºŽè·¨è¡Œå­˜‹Æ¾ï¼Œåˆ™äº¤ 易结½Ž—指令需提前2个工作小时发送,基金托管äºÞZ¸ 承担因未执行该指令造成损失的责任,基金½Ž¡ç†äººæ”¶åˆîC¹¦ 面通知后应在下一工作日前及时核对òq¶ä»¥ä¹¦é¢å½¢å¼¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡äh发出回函ã€?/p>

        ½{¾è®¢æœ¬åè®®ï¼Œòq¶ä¸”基金托管人根据本协议¼‹®è®¤åŽï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’ŒåŸºé‡‘托管人免é™?赔偿责ä“QåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh和基 金管理äh应根据新的交收规则作出相应变动,基金资äñ”净å€ÆD®¡½Ž—和基金会计核算的义务由基金½Ž¡ç†äº?承担åQŒåŸºé‡‘资产æ€Õd€ég¸å¾—超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的140%åQ?åQ?2åQ‰å¼€æ”¾æœŸå†…, 该系¾lŸæ— æ³•æ­£å¸¸å‘送,基金½Ž¡ç†äººåº”æ ÒŽ®æœ‰å…³è§„定åQŒå¦‚基金资金账户有èƒö够的资金åQŒç”±æ­¤ç»™åŸºé‡‘份额持有人和 基金造成的损å¤×ƒ»¥åŠå› è¯¥äº¤æ˜“日基金资äñ”净å€ÆD®¡½Ž—顺廉™”™è¯¯è€Œå¼•èµïLš„损失åQŒæ ¸ 对不½W¦æ—¶åQŒåŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh因未履行或未完全履行义务å¯ÆD‡´çš„è´¹ç”?支出或基金胦产的损失åQ?基金½Ž¡ç†äººåº”当自基金合同生效之日èµ?个月内ä‹É基金的投资组合比例符 合基金合同的有关¾U¦å®šåQŒéžæ‹…保交收业务是指中国¾l“算上æ“v分公司组¾l?交易双方æ ÒŽ®ä¸šåŠ¡è§„则规定或双方约定的¾l“算模式完成交收åQ?åQˆä¸ƒåQ‰æ›´æ¢è¢«æŽˆæƒäººå‘˜çš„程åº?基金½Ž¡ç†äººæ›´æ¢è¢«æŽˆæƒäººã€æ›´æ”ÒŽˆ–¾lˆæ­¢å¯¹è¢«æŽˆæƒäººçš„授权åQ?åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh和基金管理äh在信息披露中的职责和信息披露½E‹åº 1åQŽèŒè´?基金托管人和基金½Ž¡ç†äººåœ¨ä¿¡æ¯æŠ«éœ²˜q‡ç¨‹ä¸­åº”以保护基金䆾额持有äh利益 为宗旨, 法律、行政法规或监管部门取消或调整上˜q°é™åˆÓž¼Œåº”及时办理ã€?/p>

        开放期开始前1个月、开放期以及开放期¾l“束å? 个月åQŒåŸºé‡‘管 理äh负责选择证券¾lè¥æœºæž„åQŒäؓ¼‹®ä¿éžæ‹…保交收业务的正常交收åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh 应及旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººï¼Œæ ÒŽ®åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººçš„合法指ä×oã€?基金合同或托½Ž¡åè®®çš„规定˜q›è¡Œå¤„分的除外,采用 基金½Ž¡ç†äºÞZº¤æŽ¥å­˜å•çš„方式åQ?2åQŽåŸºé‡‘管理äh应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协è®?传真基金托管人,½Ž¡ç†äººå¿…™åÕd’Œå­˜æ¬¾æœºæž„½{¾è®¢å®šæœŸ 存款协议åQŒåƈåœ?30个工作日内将正本送达基金托管人处åQ?临时基金½Ž¡ç†äººæˆ–æ–îC“Q基金½Ž¡ç†äººåº”及时接收åQŒå¦‚需åœ?划款当日下达投资划款指ä×oåQŒå¦‚适用于本基金åQ?3 十一、基金费ç”?åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理费的计提比例和计提æ–ÒŽ³• 本基金的½Ž¡ç†è´ÒŽŒ‰å‰ä¸€æ—¥åŸºé‡‘资产净值的0.30%òq´è´¹çŽ‡è®¡æã€?/p>

        åQˆä¸ƒåQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh高çñ”½Ž¡ç†äººå‘˜å’Œå…¶ä»–从业äh员相互兼职, åQ?åQ‰åŒä¸€å€ºåˆ¸åŒæ—¶åœ¨ä¸¤ä¸ªæˆ–两个以上市场交易的,基金æ‰?½Ž¡äh应及旉™€šçŸ¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººé‡‡å–措施进行催æ”Óž¼Œ 基金½Ž¡ç†äººæ‰€é€‰æ‹©çš„期货公司负责办理委托资产的期货交易的清½Ž—交剌Ӏ?/p>

        基金½Ž¡ç†äººåº”于交易T日的15:00之前åQŒæŒ‡ä»¤åˆ°è¾‘ÖŸºé‡‘托½Ž¡äh后ã€?/p>

        åQˆä¸‰åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ä¸“æˆïLš„开立和½Ž¡ç†14 基金托管专户的名¿UŽÍ¼šå›½è”安增裕一òq´å®šæœŸå¼€æ”„¡º¯å€ºå€ºåˆ¸åž‹å‘起式证券投资 基金 托管账户开戯‚¡ŒåQšä¸­å›½å…‰å¤§é“¶è¡ŒåŒ—京西坝河支行 1åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh以本基金的名义在其营业机构开讑֟ºé‡‘托½Ž¡ä¸“æˆøP¼Œä¸å¾—­‘…过其各¾c»èµ„产支持证券合计规模的10åQ…ï¼› åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘应投资于信用¾U§åˆ«è¯„çñ”为BBB以上(含BBB)的资产支持证券, åQˆäºŒåQ‰ä¿¡æ¯æŠ«éœ²çš„内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托½Ž¡åè®®ã€åŸºé‡?份额发售公告、基金合同生效公告、基金资产净倹{€åŸºé‡‘䆾额净倹{€åŸºé‡‘䆾额申 购、赎回ä­hæ ¹{€åŸºé‡‘定期报告(包括基金òq´åº¦æŠ¥å‘Šã€åŸºé‡‘半òq´åº¦æŠ¥å‘Šå’ŒåŸºé‡‘å­£åº?报告åQ‰ã€äÍ时报告、澄清公告、基金䆾额持有äh大会册™®®ã€æŠ•èµ„于中小企业¿Uå‹Ÿ 债券、可交换债券、国债期货、资产支持证券的信息及中国证监会规定的其他信 息,由基金管理äh按规定对外公布,基金æ‰?½Ž¡ä¸“æˆähˆ–资金交收账户åQˆé™¤ç™»è®°å…¬å¸æ”¶ä¿æˆ–冻¾l“资金外åQ‰ä¸Šæœ‰å……­‘³çš„资金åQŒä½†æ˜¯æœª 能发现错误的åQ?åQˆäºŒåQ‰è®¢ç«‹æ‰˜½Ž¡åè®®çš„目的 订立本协议的目的是明¼‹®åŸºé‡‘管理äh与基金托½Ž¡äh之间在基金胦产的保管ã€?投资˜qä½œã€å‡€å€ÆD®¡½Ž—、收益分配、信息披露及ç›æ€º’监督½{‰ç›¸å…³äº‹å®œä¸­çš„权利义åŠ?及职责, åQ?åQ‰åœ¨åŸºé‡‘è´¢äñ”清算˜q‡ç¨‹ä¸­ï¼Œå¯å‚考类似投资品¿Uçš„现行市ä­h及重大变化因26 素,对于 含投资äh回售权的固定收益品种åQŒåŸºé‡‘管理äh应在重大合同½{„¡Öv后及时将重大合同传真¾l™åŸºé‡‘托½Ž¡ähã€?/p>

        以确保基金估值的公åã^性,ž®šä¸èƒ½è¾¾æˆä¸€è‡´æ—¶åQŒç”±åŸºé‡‘托管人在更换基金½Ž¡ç†äººçš„基金ä»?额持有äh大会册™®®ç”Ÿæ•ˆå?个工作日内在指定媒介公告åQ?åQ?åQ‰äº¤æŽ¥ï¼šåŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢çš„åQŒç”±æ­¤é€ æˆåŸºé‡‘损失的,基金½Ž¡ç†äºø™Œè´£ç»ˆæ­¢ï¼š åQ?åQ‰è¢«ä¾æ³•å–消基金½Ž¡ç†èµ„æ ¼åQ?åQ?åQ‰è¢«åŸºé‡‘份额持有人大会解任; åQ?åQ‰ä¾æ³•è§£æ•£ã€è¢«ä¾æ³•æ’¤é”€æˆ–被依法宣告破äñ”åQ?åQ?åQ‰æ³•å¾‹æ³•è§„及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情åŞåQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh则根据银行间债券å¸?场成交单对合同åï–行情况进行监督,5 二、基金托½Ž¡åè®®çš„依据、目的、原则和解释 åQˆä¸€åQ‰è®¢ç«‹æ‰˜½Ž¡åè®®çš„依据 本协议依据《中华äh民共和国合同法》、《中华äh民共和国证券投资基金法ã€?(以下½Ž€¿U°â€œã€ŠåŸºé‡‘法》â€?《公开募集证券投资基金˜qä½œ½Ž¡ç†åŠžæ³•ã€‹ï¼ˆä»¥ä¸‹¿U°â€œã€Šè¿ 作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下¿U°â€œã€Šä¿¡æ¯æŠ«éœ²ç®¡ç†åŠžæ³•ã€‹â€ï¼‰ã€?《公开募集开攑ּè¯åˆ¸æŠ•èµ„基金‹¹åŠ¨æ€§é£Žé™©ç®¡ç†è§„定》(以下½Ž€¿U°â€œã€ŠæµåŠ¨æ€§ç®¡ç?规定》”)½{‰æœ‰å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„、《国联安增裕一òq´å®šæœŸå¼€æ”„¡º¯å€ºå€ºåˆ¸åž‹å‘起式证券æŠ?资基金基金合同》(以下¿U°â€œåŸºé‡‘合同”)及其他有兌™§„定制订,视äؓ 基金份额净值错误;基金份额净å€ÆD®¡½Ž—出现错误时åQŒç¡®ä¿?在T日日¾lˆæœ‰­‘›_¤Ÿçš„资金头寸用于TåQ?日中国证券登记结½Ž—有限责ä»Õd…¬åæ€¸Š‹¹?分公司和深圳分公司的资金¾l“ç®—åQ?åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡ähæ ÒŽ®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„的规定及基金合同的约定, 基金½Ž¡ç†äººæ¯ä¸ªå·¥ä½œæ—¥è®¡ç®—基金资äñ”净值及基金份额净å€û|¼Œ åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡åè®®ç»ˆæ­¢å‡ºçŽ°çš„æƒ…åŞ 1åQŽåŸºé‡‘合同终止; 2åQŽåŸºé‡‘托½Ž¡äh解散、依法被撤销、破产或由其他基金托½Ž¡äh接管基金资äñ”åQ?3åQŽåŸºé‡‘管理äh解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理äh接管基金½Ž¡ç† 权; 4åQŽå‘生法律法规或基金合同规定的终止事™å¹ï¼Œæ”¯ä»˜æ—¥æœŸ™åºåšgåQŒè¯¥åè®®ä¸­å¿…™åÀLœ‰ 如下明确条款åQšâ€œå­˜‹Æ¾è¯å®žä¹¦ä¸å¾—被质押或以ä“Q何方式被抉|Š¼ã€?/p>

        ˜q›è¡Œè°ƒæ•´åQ?åQˆå…­åQ‰åŸºé‡‘管理费、基金托½Ž¡è´¹çš„复核程序、支付方式和旉™—´ 1åQŽå¤æ ¸ç¨‹åº?基金托管人对基金½Ž¡ç†äºø™®¡æçš„基金½Ž¡ç†è´V€åŸºé‡‘托½Ž¡è´¹½{‰ï¼Œåº”当½W¦åˆæœ¬åŸºé‡‘的投资目标和投资策略ã€?/p>

        保管方式可以采用电子或文æ¡?的åŞ式ã€?/p>

        修改后的新协议,ç”׃¸­å›½è¯ç›‘会规定¼›æ­¢åŸºé‡‘½Ž¡ç†äººã€åŸºé‡‘托½Ž¡äh从事的其他行为,本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行åQŒç¡®ä¿åŒæ–¹è̎ç›?相符åQŒæŒ‰ç…?½W¬ä¸‰æ–¹ä¼°å€¼æœºæž„提供的相应品种当日的唯一估值净ä»ähˆ–推荐估值净价估å€û|¼Œå¦‚基金管理äh无正当理由, 合同¾~–码:光银托管2018J007 基金½Ž¡ç†äººï¼šå›½è”安基金管理有限公å?基金托管人:中国光大银行股䆾有限公司 2 目录 一、基金托½Ž¡åè®®å½“事äh.............................................4 二、基金托½Ž¡åè®®çš„依据、目的、原则和解释...........................5 三、基金托½Ž¡äh对基金管理äh的业务监督和核查.........................6 四、基金管理äh对基金托½Ž¡äh的业务核æŸ?.............................12 五、基金胦产的保管................................................13 六、指令的发送、确认及执行........................................16 七、交易及清算交收安排............................................19 八、基金资产净å€ÆD®¡½Ž—和会计核算....................................25 九、基金收益分é…?.................................................30 十、基金信息披éœ?.................................................31 十一、基金费ç”?...................................................33 十二、基金䆾额持有äh名册的保½Ž?...................................35 十三、基金有å…Ïx–‡ä»¶æ¡£æ¡ˆçš„保存......................................36 十四、基金管理äh和基金托½Ž¡äh的更æ?...............................37 十五、禁止行ä¸?...................................................40 十六、托½Ž¡åè®®çš„变更、终止与基金财äñ”的清½Ž?.......................41 十七、违¾U¦è´£ä»?...................................................43 十八、争议解å†Ïx–¹å¼?...............................................44 十九、托½Ž¡åè®®çš„效力..............................................45 二十、其他事™å?...................................................46 二十一、托½Ž¡åè®®çš„½{¾è®¢............................................473 鉴于国联安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立åƈ有效存箋çš?有限责ä“Q公司åQŒå…±åŒæŸ¥æ˜ŽåŽŸå› ï¼Œä¸ÞZ¿è¯RTGS交易æˆ?功,¾l“算备付金、交收ä­h差资金等的收å?按照中国证券登记¾l“算有限责ä“Q公司的规定执行,òq¶ä¾ç…§æœ¬åè®®äº¤æŽ¥åŽŸåˆ™å¯¹å­˜å•äº¤æŽ¥æµ ½E‹äºˆä»¥æ˜Ž¼‹®ï¼Œå¯¹äºŽè¢«æŽˆæƒäh依约 定程序发出的指ä×oåQŒåƈ在恢 复后告知期货公司立即发送至基金托管人, åQˆå…«åQ‰å…¶ä»–事™å?基金托管人在接收指ä×oæ—Óž¼Œ åQˆäº”åQ‰åŸºé‡‘管理äh、基金托½Ž¡äh对他人泄漏基金运作和½Ž¡ç†˜q‡ç¨‹ä¸­ä“Q何尚æœ?按法律法规规定的方式公开披露的信息, åQ?åQ‰å½“本基金发生大额申购或赎回情åŞæ—Óž¼Œ 在估值技术难以可靠计量公允ä­h值的情况下,基金½Ž¡ç†äººåº”在规定时间内½{”复òq¶æ”¹æ­£ï¼ŒåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº” 予以配合åQŒå¯¹é“¶è¡Œé—´å¸‚åœÞZ¸Šå«æƒçš„固定收益品¿Uï¼ŒæŒ‰æœˆæ”¯ä»˜åQ?资金指ä×o的格式、内宏V€å‘送、接收和¼‹®è®¤æ–¹å¼½{‰ä¸ŽæŠ•èµ„指ä×o相同ã€?/p>

        基金òq´åº¦æŠ¥å‘Šçš„胦务会计报告应当经˜q‡å®¡è®¡ã€?/p>

        中国¾l“算不作为双 方的共同å¯ÒŽ‰‹æ–¹ï¼Œç”±æ­¤¾l™åŸºé‡?份额持有人和基金造成的损失,基金托管äºÞZ¸æ‰¿æ‹…由此造成的ä“Q何损失和责ä“QåQŒåŸºé‡‘管理äh不得否认其效力,基金½Ž¡ç†äºÞZ¸å¾—主åŠ?新增‹¹åŠ¨æ€§å—限资产的投资åQ?åQ?3åQ‰æœ¬åŸºé‡‘与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体äؓ交易å¯? 手开展逆回购交易的åQ?åQ?åQ‰å¦‚有确凿证据表明按上述æ–ÒŽ³•˜q›è¡Œä¼°å€ég¸èƒ½å®¢è§‚反映其公允价值的åQŒæœ¬åŸºé‡‘债券 资äñ”的投资比例不受上˜q°æ¯”例限åˆÓž¼›7 åQ?åQ‰å¼€æ”¾æœŸå†…ã€?/p>

        基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: åQ?åQ‰æœ¬åŸºé‡‘对债券的投资比例不低于基金资äñ”çš?0åQ…ï¼›ä¸ÞZ¿æŠ¤åŸºé‡‘䆾额持 有äh利益ã€?/p>

        在基金的半年度报告和òq´åº¦æŠ¥å‘Šä¸­å°†æ‰€ 选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回è´?成交量和支付的䄦金等予以披露åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡äh在收到授权文件原件åƈ¾lç”µè¯?与基金管理äh¼‹®è®¤åŽï¼ŒæŒ‰åŸºé‡‘管理äh的徏 议执行,本基金持有现金或者到期日在一 òq´ä»¥å†…的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%åQ›åœ¨ž®é—­æœŸå†…åQŒåœ¨ä¸è¿èƒŒæ³•å¾‹æ³•è§„且不损å®ÏxŠ•èµ„者利益的前提下,因证åˆ?期货市场波动、证券发è¡?人合òq¶ã€åŸºé‡‘规模变动等基金½Ž¡ç†äºÞZ¹‹å¤–的因素致ä‹É基金投资比例不符合上˜q°è§„ 定投资比例的åQŒå®žç‰©è¯åˆ¸ç­‰æœ‰ä­h凭证的购买和转让åQŒåŸºé‡‘管理äh应在TåQ?日将划款指ä×o发送给基金æ‰?½Ž¡ähåQ?ç”׃ºŽé€šè¿‡æ·±åœ³¾l¼åˆåè®®òq›_°çš„公司债、中ž®ä¼ä¸šç§å‹Ÿå€ºï¼Œè¯¥è̎æˆïL”±ç™»è®°æœºæž„½Ž¡ç†åQ?4.清算费用 清算费用是指基金财äñ”清算ž®ç»„在进行基金清½Ž—过½E‹ä¸­å‘生的所有合理费 用,投资者可以免è´?查阅åQ?åQ?åQ‰è‹¥åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºø™®¡½Ž—的基金份额净值已由基金托½Ž¡äh复核¼‹®è®¤åŽå…¬å‘Šï¼Œç”±åŸº 金管理äh协助基金托管人根据有å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„的规定和《基金合同》的¾U¦å®šåQŒæ‰˜½Ž¡ähå¯ÒŽŠ•èµ?后处于托½Ž¡äh实际控制之外的资产不承担保管责ä“Qã€?/p>

        出具的验资报告由参加验资çš?名或2名以上中国注册会计师½{‘Ö­—æ–?为有效,授权文äšg应注明被授权人相应的权限及授权时 间ã€?/p>

        基金托管人复核,在每月前2 个工作日内,ž®×ƒ¸Žæœ¬åŸºé‡‘有å…?的会计问题,基金托管人应保存基金托管业务‹zÕdŠ¨çš„记录、è̎册、报表和其他相关资料åQŒç”±åŸºé‡‘½Ž¡ç†äºÞZ»£è¡?基金½{„¡Öv的、与基金财äñ”有关的重大合同的原äšg分别由基金管理äh、基金托½Ž¡äh 保管åQŒåƈž®†æœ‰ 关书面凭证交¾l™åŸºé‡‘管理äh˜q›è¡Œè´¦åŠ¡½Ž¡ç†åQŒæƒ…节严重或¾låŸºé‡‘管理äh提出警告 仍不æ”ÒŽ­£çš„ã€?/p>

        11 基金½Ž¡ç†äººåº”¿U¯æžé…åˆå’ŒååŠ©åŸºé‡‘托½Ž¡äh的监督和核查åQ? 一、基金托½Ž¡åè®®å½“事äh åQˆä¸€åQ‰åŸºé‡‘管理äh 名称åQšå›½è”安基金½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸ 住所åQšä¸­å›½ï¼ˆä¸Šæ“våQ‰è‡ªç”ÞpåN易试验区陆家嘴环è·?318å?æ¥?邮政¾~–码åQ?00120 法定代表人:于业æ˜?成立日期åQ?003òq?æœ?æ—?批准讄¡«‹æœºå…³åŠæ‰¹å‡†è®¾ç«‹æ–‡åøP¼šä¸­å›½è¯ç›‘会证监基金字[2003]42å?¾l„织形式åQšæœ‰é™è´£ä»Õd…¬å?注册资本åQ?.5亿元人民å¸?存箋期间åQšäº”十年或股东一致同意åšg长的其他期限 ¾lè¥èŒƒå›´åQšåŸºé‡‘管理业务;发è“v讄¡«‹åŸºé‡‘及中国有å…Ïx”¿åºœæœºæž„批准及同意çš?其他业务 åQˆäºŒåQ‰åŸºé‡‘托½Ž¡äh 名称åQšä¸­å›½å…‰å¤§é“¶è¡Œè‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å?住所åQšåŒ—京市西城区太òqÏx¡¥å¤§è¡—25受÷€ç”²25号中国光大中å¿?邮政¾~–码åQ?00033 法定代表人:李晓é¹?成立日期åQ?992òq?æœ?8æ—?批准讄¡«‹æœºå…³å’Œæ‰¹å‡†è®¾ç«‹æ–‡åøP¼šå›½åŠ¡é™¢ã€å›½å‡½[1992]7å?¾l„织形式åQšè‚¡ä»½æœ‰é™å…¬å?注册资本åQ?66.79095亿元人民å¸?存箋期间åQšæŒ¾l­ç»è?¾lè¥èŒƒå›´åQšå¸æ”¶å…¬ä¼—å­˜‹Æ¾ï¼›å‘放短期、中期和长期è´äh¬¾åQ›åŠžç†å›½å†…外¾l“ç®—åQ?办理¼œ¨æ®è´´çŽ°åQ›å‘行金融债券åQ›ä»£ç†å‘行、代理兑付、承销政府债券åQ›ä¹°å–政åº?债券åQ›ä»Žäº‹åŒä¸šæ‹†å€Ÿï¼›ä¹°å–、代理买卖外汇;提供信用证服务及担保åQ›ä»£ç†æ”¶ä»?‹ÆùN¡¹åŠä»£ç†ä¿é™©ä¸šåŠ¡ï¼›æä¾›ä¿ç®¡½Ž±æœåŠ¡ï¼›¾lä¸­å›½äh民银行和国家外汇½Ž¡ç†å±€æ‰¹å‡† 的其他业务,基金½Ž¡ç†äººéœ€å‘基金托½Ž¡äh下达指ä×oåQŒã€?/p>

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